永煤控股调查最新进展来了 违法违规线索移送证监会

永煤控股调查最新进展来了！违法违规线索移送证监会，母公司也涉嫌违规被查！

原创 邢云

交易商协会对永城煤电控股集团有限公司（下称“永煤控股”）的自律调查目前已基本完成。

11月24日，交易商协会称，已将自律调查发现的永煤控股涉嫌违法违规线索通过有关部门移送证券监督管理部门。下一步，交易商协会将按程序推进对永煤控股的自律处分。同时，交易商协会在调查中发现永煤控股母公司河南能源化工集团有限公司也涉嫌存在相关违规行为，已对其启动自律调查。

值得关注的是，“20永煤SCP003”兑付危机今日虽然得以缓解，但永煤控股又另有两债券未能如期兑付本息。

交易商协会启动大范围自律调查

此前，永煤控股因未能按期兑付“20永煤SCP003”到期应付本息，构成实质违约，而该事件可能导致触发“20豫能化CP002”交叉保护条款相关事项。11月13日，“20永煤SCP005”净价暴跌90.97%；“18豫能化MTN005”净价大跌84.64%。

对此，交易商协会立即启动对永煤控股自律调查，而在抽丝剥茧地调查之中，协会发现多家银行和评级机构也受到永煤控股违约牵连，并同时开展了更大范围的自律调查。

11月12日，交易商协会称关注到永城煤电控股集团有限公司继2020年10月20日发行“20永煤MTN006”后迅速发生实质性违约。协会将对发行人及相关中介机构在业务开展过程中是否有效揭示风险并充分披露、是否严格履行相关职责启动自律调查。

11月18日，根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，协会发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，协会对上述机构开展自律调查。

11月19日，交易商协会在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查和对多家中介机构进行约谈过程中，发现兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司和中原银行股份有限公司等主承销商，以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》等有关规定，交易商协会将对相关中介机构启动自律调查。

“20永煤SCP003”兑付危机缓解

另一方面，永煤控股在交叉违约风险引爆之前终于获得转机。

公开资料显示，11月19日，发行人与主承商提出了关于“20永煤SCP003”的展期方案：展期270天，利率不变，到期一次性还本付息。但彼时部分持有人反对这一方案，而持有人提出的新方案也未获得回应。

根据约定，永煤控股有10个工作日的宽限期，在该期限内偿还债务可免于交叉违约，即在11月24日之前无法兑付本金或展期，永煤将面临很大的交叉违约风险。

而且，野村东方国际证券数据显示，永煤控股未来还有共计20亿元本金的存续债到期。市场也认为永煤集团触发交叉违约和进入破产重整的概率增加。

不过，上清所今日公告，“20永煤SCP003”持有人会议两项议案均获通过，同意永煤集团先行兑付50%本金，剩余本金展期270天，展期期间利率保持不变，到期一次性还本付息，并豁免“20永煤SCP003”违约。

虽然“20永煤SCP003”危机暂解，但永煤控股另有两债券未能如期兑付本息。11月23日，上清所公告，当日未收到“20永煤SCP004”、“20永煤SCP007”付息兑付资金。

永煤控股也同时公告称，由于受疫情冲击企业经营承压、债券市场融资困难等多重因素影响，公司流动性出现问题，“20永煤SCP004”、“20永煤SCP007”未能按期足额兑付。

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责任编辑：陈志杰