今年最后一次证券从业资格考试明日开考 这样做小心被“炒鱿鱼”

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按照证券业协会安排，今年最后一场证券从业资格考试明天开考，考试科目包括一般从业资格考试和专项业务类资格考试，而专项业务又包括保代、分析师、投资顾问胜任能力考试。此次考点分布在全国39个城市，北京地区暂不组织考试。

中证君梳理协会官网信息发现，今年以来，竟有多人在专项业务类资格考试中铤而走险，因五花八门的作弊手段被抓现行：有玩“高科技”的，使用摄录设备获取考试内容，俨然007特工；也有人玩起偷梁换柱的把戏，找人冒名顶替。

上述人员不仅被监管采取禁业处罚、录入诚信档案数据库，有的还直接被所供职的券商或投顾公司开除，可谓代价惨重。

作弊被抓大概率被雇主直接开除

有的人参加考试犹如007执行任务，高科技手段都用上了。

证券业协会官网信息显示，杨某和李某在参加证券投资顾问业务科目中，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形， 违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。

来源：证券业协会官网

来源：证券业协会官网

还有人上演了一出偷梁换柱的把戏。协会官网显示，田某、石某在证券投资顾问业务科目中，存在由他人冒名代替参加考试的情形，违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。

来源：证券业协会官网

来源：证券业协会官网

作弊行为的代价是惨重的。使用摄录设备获取考试内容的杨某，不仅被所供职的投资顾问公司开除，还被协会采取停止执业两年的纪律处分，并被录入证券业协会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。李某则被所供职的券商营业部采取通报批评、降低基本薪资1000元并扣发2020年终奖金的问责措施，还被协会采取停止执业30个月的纪律处分，并被录入监管的诚信档案数据库。

对于田某和石某，则均被所供职券商解除劳动合同，还被协会采取停止执业两年的纪律处分，并被录入监管的诚信档案数据库。

11月2日，证券业协会就曾公告过证券业从业人员资格考试违纪人员处理结果：对6名一般违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考一年，并记入证券从业人员诚信信息管理系统；对10名严重违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考二年，并记入证券从业人员诚信信息管理系统。

来源：证券业协会官网

头部券商人才优势明显

专项业务类资格考试主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。就难度而言，专项业务类资格考试远高于一般从业资格考试。

中证君查询数据发现，从券商来看，大型券商中持有专项业务类资格的从业人员往往较多，头部集中的现象明显。分专业看，在协会注册的保荐代表人、分析师、投资顾问人数，也往往是头部券商较多。

在册保代人数排名前十的券商

来源：Choice

在册分析师排名前十的券商

来源：Choice

在册投资顾问排名前十的券商

来源：Choice

责任编辑：陈悠然 SF104