券商研报迎来质量检查“风暴” 连大型券商都栽了跟斗吃到罚单
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
券商研报迎来质量检查“风暴” 连大型券商都栽了跟斗吃到罚单
来源:每经牛眼
原创 每经记者
虽然研究报告看似“事小”,但却是监管查处的重点方向。近年来,券商由于研究报告出现问题而吃到罚单的情况不在少数。
据《每日经济新闻》记者从业内人士了解到,近阶段,监管开展了一轮对各券商研究报告的质量检查。最近,已有多家大型券商因为研究报告的问题受到了监管处罚。
今日,北京证监局网站发布了一则《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 》。《决定》显示,此次中信建投吃到罚单的主要原因为发布的某研究报告存在研究依据不充分、研究方法不够专业谨慎等问题。无独有偶,就在11月初,申万宏源也同样因为在研报发布前的质量控制和合规审查上出现问题而吃到上海证监局的罚单。
大型券商因研报问题被要求责令改正
近年来,券商发布的研究报告开始成为监管查处的重点方向,而各券商由于研究报告出现问题而吃到罚单的情况不在少数。
据记者今日从某大型券商相关内部人士了解到,近阶段,监管开展了一轮对各券商研究报告的质量检查,“监管先是要求各券商对自家发布的研报进行自查,再进行抽查”。
而从各地证监局发布的通知来看,最近,已有多家大型券商因为研究报道的问题而受到监管处罚。
{image=1}
图片截自北京证监局网站
今日,北京证监局在其网站发布了一则《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 》(以下简称《决定》)。
《决定》显示,经查,中信建投发布的某研究报告存在以下问题:
一是研究依据不充分,研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章,未进行规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实;
二是研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论。
对此,北京证监局认为,这反映出中信建投对该份研究报告的质量控制和合规审查不到位,违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号)第九条、第十条规定。
《发布证券研究报告暂行规定》第九条规定,“ 制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。”
第十条规定,“证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制,明确审阅流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。”
因此,北京证监局根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施,并向中信建投指出“你公司应进一步加强对研究报告的质量控制和合规审查,切实提升制作、发布研究报告的质量。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”
除了中信建投外,最近还有部分大型券商也因为研报问题而吃到罚单。
如今年11月4日,上海证监局发布《关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定》。
该决定显示,申万宏源证券子公司上海申银万国证券研究所有限公司开展发布证券研究报告业务,但未对研究所署名证券分析师刘洋(金麒麟分析师)在冠以公司名称的公众号上发布的某篇证券研究报告进行发布前的质量控制和合规审查。
上海证监局认为,上述行为不符合《发布证券研究报告暂行规定》第十条的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,上海证监局决定对申万宏源证券采取责令改正的行政监管措施。
下半年多位首席相继离职
近年来中信建投加强了对研究所的建设,不过《每日经济新闻》记者注意到,今年下半年以来,中信建投研究发展部(研究所)有多位行业首席分析师相继离职。
{image=2}
图片截自证券业协会网站
证券业协会网站显示,前中信建投分析师花小伟(金麒麟分析师)今年11月初从中信建投离职后,目前已在红塔证券登记执业。
据了解,花小伟此前曾为中信建投大消费组组长、轻工制造行业首席分析师。
{image=3}
图片截自证券业协会网站
此外,中信建投前社会服务行业首席分析师已于今年10月中旬从中信建投离职,并在随后转投东亚前海证券。
{image=4}
图片截自证券业协会网站
另据证券业协会网站显示,中信建投前海外首席分析师陈萌已今年9月中旬从公司离职,不过目前还没有她在其他券商任职的信息。
免责声明:自媒体综合提供的内容均源自自媒体,版权归原作者所有,转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人,不代表新浪立场。若内容涉及投资建议,仅供参考勿作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎。
责任编辑:陈志杰
考试作弊丢掉券商工作还被停止执业两年 中证协新年首张罚单来了
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!考试作弊丢掉券商工作,还被停止执业两年!中证协新年首张罚单来了胡雨1月4日新年首个交易日,中国证券业协会(下称“协会”)开出年内首份罚单,剑指相关资格考试中的违规行为。协会官网显示,一名前中国银河证券员工因在证券业从业人员资格考试中存在作弊行为,被协会采取停止执业两年的纪律处分。0000中原证券刚完成定增就涨停 还有哪些券商增发在路上?
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!这家券商刚完成定增就涨停!还有哪些券商增发在路上?中原证券上周末的一纸定增公告引发市场强烈关注,今天开盘不久即一字涨停,领涨券商板块。截至收盘,券商板块内个股几乎全数飘红,华安证券尾盘封涨停。有分析人士表示,作为牛市风向标的券商,投入真金白银在某种程度上代表了对后市的看好。同行积极捧场0000保荐代表人未发现资金占用事项 中天国富证券两保代收监管函
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!未发现上市公司实控人占用资金高达2.78亿元,中天国富证券两保代收监管函!来源:每经牛眼原创每经记者11月4日,深交所披露了对中天国富证券解刚、陈刚(金麒麟分析师)的监管函。监管函显示,二人作为三力士可转换公司债券的保荐代表人,在出具的报告中称,三力士募集资金不存在第三方占用等违规情形。0002证监会下属单位里的“操盘手”
投资研报【券商荐股精选】洼地即将被市场发现,这一板块估值修复空间广阔,潜在涨幅47%(附股)【碳中和动态分析】南方电网发布服务碳中和工作方案;三家上市公司中标碳中和大单【新能源汽车每日动见】动力电池配套出现结构性变化!新车公示,磷酸铁锂独占纯电、换电车型,透露什么信号?关注背后成因和投资机会0000