证监局入驻太平洋证券：监管已达数月 或事关股权关系

证监局入驻太平洋证券，监管已达数月，或事关股权关系，评级三年连降已至CCC，业绩下滑近八成

财联社

财联社（北京，记者 高云）讯，太平洋证券今年以来颇不平静，近期又有大消息爆出。

据业内人士透露，近段时间太平洋证券一直有证监局入驻并实施监管。财联社记者就此向太平洋证券相关人士询问，确认的是，云南证监局已经入驻，“监管层目前还在，可能与业务层面无关，但与股权关系的梳理有关”。

据了解，此次同时被实施监管的还包括太平洋资管。

大股东股权悉数被质押或冻结

公司三季报显示，前十名股东是北京嘉裕投资有限公司、大连天盛硕博科技有限公司、中国建设银行股份有限公司——国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国证券金融股份有限公司、中国建设银行股份有限公司——华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、香港中央结算有限公司、深圳市天翼投资发展有限公司、嘉实基金——农业银行——嘉实中证金融资产管理计划、中国农业银行股份有限公司——中证500交易型开放式指数证券投资基金、中国银行（维权）股份有限公司——招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金，持股比列分别为10.92%、4.29%、2.02%、1.63%、1.00%、0.94%、0.90%、0.78%、0.51%、0.43%。

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三季报显示，太平洋证券第一大股东北京嘉裕投资有限公司（下称“嘉裕投资”），所持公司股份已悉数质押或冻结。截至报告披露日，嘉裕投资累计质押本公司股份约5.81亿股，占其所持本公司股份的78.06%；累计冻结本公司股份约3.49亿股，占其所持本公司股份的46.85%，其中，已质押股份冻结约1.85亿股，未质押股份冻结约1.63亿股。

今年四五月份，嘉裕投资先后被上交所通报批评、云南证监局出具警示函处罚，主要是因增持未完成，且延期增持事项还未经太平洋股东大会审议。

天眼查显示，嘉裕投资由涂建、郑亿华、张宪、陈爱华分别持股28%、26%、25%、21%。涂建为太平洋证券此前的实际控制人，涂建持有深圳市天翼投资发展有限公司20%股权，另一位“涂”姓即涂艳与肖云分别持有40%股权。

净利润下降近八成，评级连续三年被降

太平洋证券三季报显示，公司前三季度实现营收7.98亿元，同比下降43.22%；实现归属于上市公司股东的净利润9917.34万元，同比下降75.25%。

5月9日，因员工私自销售非太平洋证券自主发行或代销的金融产品，以及公司内部经营管理混乱、合规管理失效，内蒙古证监局对太平洋证券内蒙古分公司采取责令改正的行政监管措施，同时责令其暂停新开证券账户1年。

5月15日，云南证监局同样对太平洋证券采取行政监管措施，因其对内蒙古分公司管理存在诸如风险事件未采取有效措施消除等六类问题。

8月14日，太平洋证券辽宁分公司因未按规定履行客户身份识别义务遭中国人民银行沈阳分行罚款20万元。

由此，太平洋证券评级再次下滑。证监会公布的2020年证券公司分类评价结果显示，太平洋证券由2019年的B级降为CCC级。对比历史来看，这已是太平洋证券连续三年被下调评级，太平洋证券2017年、2018年评级分别为A级、BB级。

太平洋证券于2004年1月6日在云南省昆明市注册成立，注册资本6.65亿元。2007年12月28日，太平洋证券在上海证券交易所上市，成为国内证券行业第七家上市的证券公司。

责任编辑：逯文云