华菱精工董事薛飞违法交易公司股票 被给予警告并罚3万元

12月2日，安徽证监局依法对薛飞违法买卖华菱精工科技股份有限公司（以下简称华菱精工）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人薛飞未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，薛飞存在以下违法事实：

2017年1月10日，华菱精工2017年第一次临时股东大会会议决议选举薛飞为公司董事，任职时间为2017年1月10日至2020年1月9日。

薛飞名下共有两个操作“华菱精工”股票的证券账户，分别为开立于申港证券上海浦东新区世纪大道营业部的证券账户（以下简称申港证券账户），开立于申万宏源上海静安区康定路证券营业部的证券账户（以下简称申万证券账户）。

经查，2019年8月13日至8月29日，薛飞本人使用其申港证券账户累计卖出“华菱精工”股票1，862，000股，卖出金额22，242，660元，卖出均价11.95元。10月22日，薛飞配偶使用薛飞申万证券账户买入“华菱精工”股票5000股，买入金额67，150元，买入均价13.43元。经测算，“薛飞”相关账户短线交易未盈利。

上述事实有《宣城市华菱精工科技股份有限公司2017年第一次临时股东大会会议决议》、证券账户资料、账户交易流水、相关当事人询问笔录等证据在案证明，足以认定。

安徽证监局认为，薛飞在担任华菱精工董事期间，应当遵守2005年《证券法》有关上市公司董事、监事、高级管理人员买卖股票的限制性规定。薛飞所持有的证券账户于2019年8月13日至8月29日卖出“华菱精工”股票后，在六个月内即2019年10月22日买入“华菱精工”股票的行为，违反了2005年《证券法》第四十七条的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十五条所述的行为。薛飞允许配偶管理和使用“薛飞”的证券账户，已构成授权与被授权的关系，同时，薛飞未能对自身名下的证券账户尽到注意义务，也未向家庭成员强调有关法律的禁止行为，未及时提醒配偶关注账户股票交易情况，致使相关买卖行为违反证券法的规定。因此，薛飞应当对此次短线交易行为承担相应的责任。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：对薛飞给予警告，并处30000元罚款。（文/新浪财经 郝显）

责任编辑：公司观察