陈振平超比例持股“*ST椰岛”未披露及限制期内买卖 被罚200万

12月9日，海南证监局披露行政处罚书。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定，海南证监局对陈振平超比例持股未披露、限制期转让“*ST椰岛”的行为进行了立案调查、审理。

经查明，陈振平存在以下违法事实：

一、陈振平控制、使用“陈某辉”等账户情况

陈振平实际控制、使用“陈某辉”“陈某益”“陈某慰”等15个个人证券账户（以下简称为账户组），交易“*ST椰岛”。交易资金来源于陈振平本人自有资金和拆借资金，交易决策由陈振平作出，邱某豪具体下单操作。

二、陈振平控制使用账户组超比例持股未披露及限制期交易“*ST椰岛”情况

2018年11月1日开始，陈振平控制、使用账户组持续买入“*ST椰岛”。2019年1月28日，陈振平通过账户组持有“*ST椰岛”达到23，681，580股，超过海南椰岛总股本的5%。陈振平在持有“*ST椰岛”比例达到海南椰岛总股本5%时未停止交易，未在该事实发生之日起三日内履行报告及公告义务，继续交易“*ST椰岛”。2019年3月8日，陈振平通过账户组最高持股达到海南椰岛总股本7.1373%。

2019年1月28日至2019年6月10日，陈振平通过账户组累计买入“*ST椰岛”15，154，630股，金额122，021，461.41元，累计卖出29，955，130股，金额290，657，122.54元，买卖金额累计412，678，583.95元。

以上事实，有证券开户资料、证券账户交易流水、银行交易流水、证券交易所统计数据、当事人询问笔录或情况说明、交易终端信息等证据证明，足以认定。

海南证监局认为，陈振平的上述行为违反了2005《证券法》第三十八条及第八十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述的违法行为。

本案中，陈振平配合调查，主动供述有关情况，符合《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第二十七条的规定，海南证监局依法对当事人予以从轻处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条和《行政处罚法》第二十七条的规定，海南证监局决定：

一、对陈振平超比例持股未报告披露的行为，责令改正，予以警告，并处以30万元罚款。

二、对陈振平在限制转让期限内买卖行为，责令改正，予以警告，并处以170万元罚款。（文/新浪财经 郝显）

责任编辑：公司观察