未按规定识别客户身份 建行合计被罚82万

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记者 | 张一诺

12月18日，中国人民银行哈尔滨中心支行连续发布4张罚单，剑指中国建设银行股份有限公司哈尔滨凯利广场支行及相关责任人。

罚单显示，中国建设银行股份有限公司哈尔滨凯利广场支行的违法行为类型是未按规定履行客户身份识别义务、未按规定对账户进行备案。对于中国建设银行股份有限公司哈尔滨凯利广场支行的上述违法行为，中国人民银行哈尔滨中心支行对其合计罚款82万，并给予警告。

李欣宇，时任建行哈尔滨凯利广场支行行长，对建行哈尔滨凯利广场支行未按规定履行客户身份识别义务行为负有责任。中国人民银行哈尔滨中心支行对其罚款5万元。

徐亮（建行哈尔滨凯利广场支行二级业务员）、于璇（时任建行哈尔滨凯利广场支行一级业务员）对建行哈尔滨凯利广场支行未按规定履行客户身份识别义务行为负有责任。中国人民银行哈尔滨中心支行对其分别罚款3.5万元。

事实上，这并不是建行今年第一次遭到监管部门处罚。

9月27日，因服务收费质价不符、向个人唯一账户收取账户管理费，中国建设银行股份有限公司青岛市分行被罚款人民币65万元。

11月5日，因未按工程进度发放固定资产贷款等原因，中国建设银行股份有限公司福建省分行合计被罚100万元。

11月5日，因个人按揭贷款贷前调查不尽职，中国建设银行股份有限公司长乐支行被罚款30万人民币。

11月12日，因未严格执行受托支付相关规定、未严格监督贷款资金使用，导致防疫专项贷款被挪用，中国建设银行祁东支行罚款40万元。

11月27日，因未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查，中国建设银行股份有限公司天津河西支行、天津大港支行约306万元。

11月30日，因未按规定识别客户身份等3宗违法违规行为，中国建设银行股份有限公司重庆市分行被罚款170万元人民币。

责任编辑：王翔