武超则、金戈研究报告存在问题 被采取监管谈话的行政监管措施
新浪财经2020-12-18 18:23:221阅
12月17日，北京证监局披露对武超则、金戈采取监管谈话措施的决定。
经查，中信建投证券股份有限公司发布的某研究报告存在以下问题：
一是研究依据不充分，研究报告参考资料未经规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论。
上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2010〕28号）第九条规定。武超则、金戈作为该研究报告署名证券分析师，对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，北京证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
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