最新券商评级排名：13家业务受限vs2家公开表扬

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最新券商评级排名：13家业务受限vs2家公开表扬

来源：券业行家

原创 券业点评

两家券商公开表扬，13家券商业务被限，发改委最新名单上的ABC

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距证券业协会发布“2019年度债券业务执业能力评价”已有数月，由87家券商参评的“2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价”，ABC三类名单终于揭晓。

国家发改委对连续十年入围TOP10的海通证券和中信建投予以公开表扬，同时限制13家券商担任优质企业债券的主承销商。

那么，ABC三类名单都有哪些券商？近年来的评级情况又有哪些变化？行家将逐一道来。

发改委公布信用评价结果

12月17日，国家发展改革委在主页新闻动态栏目，更新发布了《关于公布2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果的通知》。

发改委表示，为规范企业债券主承销商和信用评级机构相关业务行为，提高承销和信用评级质量，加强企业债券市场信用体系建设和事中事后监管，推进企业债券市场健康、可持续发展，委托中央国债登记结算有限责任公司和中国银行（维权）间市场交易商协会分别组织开展了2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作。

本次企业债券主承销商信用评价，针对2019年度作为主承销商参与过企业债券承销，或承销的企业债券仍在存续期内的87家承销机构。其中，2019年主承销1支及以上企业债券（不含仅参与联席主承销）的机构53家，仅作为联席主承销商参与承销或仅从事企业债券存续期管理工作的34家。

信用评级机构信用评价，则针对2019年度开展企业债券评级业务的6家机构。

据悉，本次信用评价指标体系的设置遵循客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则，具体包括信用行为指标、业务指标、专家及机构评价指标三大部分。来自省级发展改革部门、债券受理审核和登记托管机构、发行人、投资人、会计师事务所等有关单位及相关领域专家，分别对受评机构的信用情况、专业能力、业务合规性、承销和存续期管理服务质量、评级结果和评级服务质量等各个方面进行评价。

整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量在一定程度上得到了市场机构及各业务领域专家的认可。

发改委同时指出，部分信用评级机构存在未及时进行风险警示，部分主承销商主办的债券存在尽职调查环节未能勤勉尽责，披露信息不及时准确等失职失信及不专业情况。

ABC类87家券商一览

与此前数年的评级方式不同，本次评级未分别进行“全面评价”和“重点评价”，而是按照得分由高至低排序，将87家受评主承销商分为A、B、C三类，具体情况如下：

A类26家：海通、天风和恒泰长财三甲

入选A类的券商共有26家，占参评券商的29.89%。平均得分90.58分，其中海通证券以93.70分居于榜首，较2018年提升两个位次。天风证券（93.47）和恒泰长财（92.50）分列第二、三位；前者上升3名，后者上升15名。

得分在A类平均水平之上的券商还有中信建投（92.45）、财通证券（91.49）、申万宏源证券（91.41）、长江证券（90.99）、国信证券（90.76）和中信证券（90.69）。

从排名来看，九州证券和国金证券分别飙升34位和35位，分列第19、22位。而上年榜首国开证券，本期下降19位。

海通证券和中信建投连续五年评价得分均在前十，发改委对其予以表扬，希望两家券商再接再厉，在企业债券承销工作中继续发挥示范作用。

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B类48家：中天国富、中天和华金新晋

位于B类的券商共有48家，占参评券商的55.17%；平均得分为79.16分。

行家注意到，中天国富、中天证券和华金证券首次入榜，分列第41、44和53位。名次提升较多的券商包括粤开证券、信达证券和中金公司，分别提升36位、31位和27位。东海证券和华融证券分别下降37位和36位，南京证券下降32位。

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C类13家：中山证券和东兴证券明显下滑

位于C类的券商共有13家，占参评券商的14.94%；平均得分为66.91分。这13家券商包括世纪证券、华林证券、金元证券、英大证券、瑞银证券、上海华信、国海证券、东兴证券、摩根华鑫、中邮证券、首创证券、高盛高华和中山证券。

从排名变动来看，华林证券和金元证券分别提升9名和7名；中山证券和东兴证券分别下滑25名和24名，中邮证券下降17名。此前连续两年排名中游的中金财富，本期没有出现。

发改委表示，对于连续两年未独立主承销企业债券以及本次列为C类的承销机构，自评价结果公布之日起，限制其担任优质企业债券的主承销商，并要求其加大业务培训力度，提升履职能力。同时要求各省级部门配合，对于评价结果靠后的主承销商加强日常监管，对其承销、评级的项目加大监管力度。

而对于存在不诚信、不专业行为的主承销商，将记入企业债券中介机构信用档案，并在分年度信用评价的相关指标评分中予以体现。对于在债券尽职调查、申报发行等环节存在不诚信、不履职尽责等行为，发改委还将约谈相关责任机构，并采取相应惩戒措施。

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评级机构位次

本次受评的6家信用评级机构，平均得分为86.74分。

中诚信国际信用评级有限责任公司（简称：中诚信）和联合资信评估有限公司（简称：联合资信）得分在90分以上。上海新世纪资信评估投资服务有限公司（简称：新世纪）位列第三。中证鹏元资信评估股份有限公司（简称：中证鹏元）和东方金诚国际信用评估有限公司（简称：东方金诚）位次对调。大公国际资信评估有限公司（简称：大公国际）仍在第六。

中诚信连续五年得分第一。发改委对其予以表扬，希望其再接再厉，在信用评级工作中继续发挥示范作用。发改委要求个信用评级机构依法依规开展工作，履职尽责，着力提高企业债券承销和信用评级服务质量，推动企业债券市场健康、稳定、可持续发展。

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责任编辑：杨红卜