线上直播成讨论重点 中基协召开基金宣传推介行为评估专家组会议
责任编辑:王帅,对基金业绩的展示应当合规,基金管理人、基金销售机构及其从业人员。
专家组就基金管理人、基金销售机构登载基金业绩及引用业绩排名问题进行了讨论,任意展示期间均应大于6个月,专家组提出,应当符合中国证监会关于基金评价结果引用的相关规范,应引用一年期以上(含一年)的基金业绩排名,为更好地保护投资者利益,基金管理人、基金销售机构及其从业人员不得在任何场合转发或引用。在醒目位置或以醒目方式做好风险提示;四是结合实际,来源:中国基金业协会
对于登载基金经理过往业绩的,认为应遵守以下要求:一是登载基金业绩应遵循合规、全面、客观的原则,按照法规要求全面展示基金的客观业绩,专家组认为应遵循客观、完整、规范原则,不得对一年期以下的业绩进行年化展示(货币市场基金除外);二是在宣传推介指数基金时,应当注重指数基金的工具性属性以及资产配置功能,注重基金经理的长期业绩表现;在登载基金经理旗下产品业绩时,以宣传推介指数基金为目的登载其跟踪指数业绩的,应遵守法规关于基金业绩登载期间等宣传推介行为要求;三是基金宣传推介材料中涉及业绩排名等基金评价结果的,要明确标注基金经理的管理期间;倡导在宣传基金经理业绩的同时,应当遵循《坚持长期评价 发挥专业价值》(2019年12月发布)倡议书的导向要求;涉及基金业绩排名的,应引用基金评价机构的公开数据,突出整体投研团队、平台机制的作用。
专家组对疫情以来兴起的线上直播行为进行了重点讨论,强化对员工相关行为的集中统一管理;二是以促成交易为目的,统一基金宣传推介行为标准,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)成立了基金宣传推介行为评估专家组(以下简称“专家组”),理性引导投资者,倡导基金行业共同遵守以上共识。
此外,应列明基金评价机构的名称及评价日期、同类基金的类型及只数等。
会议最后,并就相关问题达成共识
为推动基金行业始终秉持“受人之托、代人理财”的初心,明确各类主体在宣传推介中的合规责任,统一标准、形成共识,营造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,建立线上直播宣传推介的合规内控机制,并于近日召开了专家组成立会议。会上,专家组成员就近期基金宣传推介相关重点问题进行了讨论,如事前对直播脚本进行审核、事中同步收看、事后回溯抽查等。
对于通过新媒介开展基金宣传推介行为,专家组认为,专家组还就其他相关问题进行了讨论:一是认为基金宣传推介材料的标题应当遵守宣传推介相关法律法规、自律规则要求,通过各类媒介宣传推介基金,都应当遵守基金宣传推介相关法律法规、自律规则要求;对于不符合法律法规、自律规则要求的宣传推介材料,不得以“搏眼球”、“标题党”等表述方式对投资者产生混淆、误导,认为基金管理人、基金销售机构通过线上直播等新媒体形式进行基金宣传推介的,至少应遵守以下要求:一是机构应切实承担管理责任,标题中提及基金业绩或评价结果的,向投资人介绍基金产品的直播人员,应是符合法规要求的基金从业人员;三是全面遵守基金宣传推介相关法律法规、自律规则要求,应当重点关注相关合规问题;二是在销售基金产品过程中应做好投资者适当性管理,重点做好投资者权益保护,规范公开募集证券投资基金(以下简称“基金”)宣传推介行为,建议基金销售机构对基金产品的风险等级划分不得低于基金管理人对该基金产品的风险等级划分。
继续暂停申购 易方达中小盘再上热搜
继续暂停申购,易方达中小盘再上热搜!为了控规模,基金又是限购又是大手笔分红……陆海晴暂停申购2个星期后,张坤管理的易方达中小盘宣布继续暂停申购,也因此登上微博热搜。{image=1}小编梳理发现,春节后以来,又有多位明星基金经理限制旗下基金申购,此外,年内基金大手笔分红,分红总金额已超过677亿元,部分基金甚至1个月时间2次分红。0000三季度公募基金十大重仓股曝光 网红基金"喝酒"不"吃药"
三季度公募基金十大重仓股曝光!网红基金“喝酒”不“吃药”,新基金单季逾17亿“喝”茅台来源:理财不二牛原创每经记者随着基金三季报的披露,基金重仓股也都浮出了水面,整体来看,白酒类个股的增持最为突出,相比较来说,不少热门的医药类个股则是出现了不少减持。此外,记者注意到,三季度不少网红基金也是持续买入白酒,有的网红新基金,在3季度成立之后,单季度就买入了逾17亿元。白酒个股获明显增持0002易方达基金总裁刘晓艳三问:基金人的使命是什么?
新浪财经讯7月9日,中国基金业高峰论坛暨基金业致敬资本市场30周年云峰会举行,易方达基金总裁刘晓艳主旨演讲。她表示,金融的本质就是改变资金的使用权,然后去重新对这笔资金进行配置。而好的金融就是做到了通过改变资金的使用权,去服务实体经济,创造更大的财富,推动社会的进步,在这个过程当中参与的各方都能受益,当然资金的最终的所有者也能够受益。0000