红塔证券罕见接“廉洁”罚单 四宗违规直指廉洁管理不足

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红塔证券罕见接“廉洁”罚单，四宗违规直指廉洁管理不足，董事会未制定廉洁目标，员工廉洁考察不足…

来源：财联社

财联社（深圳，记者邹晨辉）讯， 因存在四宗违规事项，此前在研究领域“招兵买马”而备受市场关注的红塔证券被责令整改。

12月21日，云南证监局发布《关于对红塔证券采取责令改正措施的决定》显示，因存在廉洁从业内部控制相关制度不完善，未覆盖结算、交割业务种类、环节等四宗违规事项，红塔证券被云南证监局责令整改。自《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》出台以来，罕有罚单出现，红塔证券所接“廉洁罚单”，处罚之细致，给行业高敲响了加强廉洁管理的警钟。

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今年来，红塔证券违规事件频出。先是今年9月，因违反相关规定，红塔证券股自营账户于今年9月8日起至明年3月7日被列入限制名单。此前因在开展债券交易业务存在违规，红塔证券被出具警示函。

红塔证券四宗违规被责令整改细节

根据云南证监局12月21日发布的《关于对红塔证券采取责令改正措施的决定》，经查，红塔证券存在以下四项违规行为：

一是廉洁从业内部控制相关制度不完善，未覆盖结算、交割业务种类、环节，处罚决定中提到，《红塔证券客户交易结算资金管理办法》未对廉洁从业作出规定；《红塔证券问责工作管理办法》未覆盖结算、交割业务种类、环节；

二是公司董事会未制定廉洁从业管理目标；

三是在员工离职办理流程中，未对其廉洁从业情况予以考察评估；

四是公司未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作。

云南证监局认为，上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会第 145 号令）第四条、第六条、第七条和第十三条的规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会第 145 号令）第十八条的规定，云南证券局已决定对红塔证券采取责令改正的监督管理措施。

证监会已经各项规定逐一作出详解

财联社记者梳理发现，证监会已对上述第四条、第六条、第七条和第十三条等规定作出一一详解。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会第145号令）第四条规定：证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

此外《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条规定：证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、承做、销售、交易等环节）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第七条还规定：证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十三条规定：证券期货经营机构应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作，告知相关方应当遵守廉洁从业规定。而《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条则规定：证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正等行政监管措施。

此前已经多次违规遭罚

今年来，红塔证券研究所发力研究业务，已在证券分析师人群中大量招兵买马，被市场人士广为关注。

中证协公开信息显示，前华创证券研究所副所长兼大宗组组长任志强（金麒麟分析师）已在今年11月23日登记注册为红塔证券分析师，担任红塔证券研究所所长一职。此外，粤开证券前研究院院长李奇霖也已经加入红塔证券研究所，担任红塔证券研究所总量组组长。

但与此同时，因频频违规，红塔证券今年来已多次被罚。

今年9月7日，中证协表示是，决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象——红塔证券自营账户列入限制名单，限制起始日期为2020年9月8日至2021年3月7日。

这对于红塔证券打击不小。公开信息显示，自营业务已成为红塔证券第一大收入来源。红塔证券半年报显示，公司证券投资业务实现收入12.73亿元，同比增长147.10%，对营业收入贡献占比超过50%，上半年公司实现营业收入24.56亿元。

今年6月份，证监会发布的《关于对红塔证券采取出具警示函措施的决定》显示，红塔证券在开展债券交易业务存在三个问题：

一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；

二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；

三是债券交易询价活动留痕不到位。

责任编辑：陈志杰