业务翻车？川财证券副总裁等被罚 此前曾称“未发生风险事故”

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业务“翻车”？川财证券副总裁等被罚，此前曾称“未发生风险事故”

来源： 券业行家

原创 券业点评

此前行家曾在《公开招聘券商总经理，围观ing》一文中点评过的川财证券，近期摊上了事：四川证监局连发三份监管函，直指其债券交易业务存在多项违规行为。

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连发三份监管函

近期，四川证监局首页披露了三份针对川财证券的监管函——

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监管函指出，川财证券在开展债券交易业务过程中，存在三大问题：

一是固定收益部债券交易业务经营管理混乱，部门岗位人员未有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作。

二是债券交易行为管控不足，部分业务人员利用个人通讯工具询价，部分交易询价记录缺失，个别交易存在先成交后申请的情况。

三是交易对手和交易债券管理不到位，资管产品投资债券的交易中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情况。

四川证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第十条，《中国人民银行银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕307号）第二条等规定。

行家翻查了相关法规，发现前述条款均涉及到“合规管理”问题。

分管副总裁受罚

对比三份监管函，行家注意到，本次受罚的三位责任人，不仅有固定收益部总经理和投资经理，分管副总裁也被监管警示。

具体来看，固定收益部总经理安健、投资经理赵彤，两位被处罚的原因均是前两条。

伟海精英数据显示，安健为本科学历，自2012年3月至2015年9月任职于西南证券固定收益融资部，2015年11月起任职于川财证券固定收益部。赵彤为硕士学历，此前曾在方正富邦基金，2015年10月起加入川财证券固定收益部。

而川财证券副总裁吴琼，除这两条外，还有第三条违规行为——

交易对手和交易债券管理不到位，资管产品投资债券的交易中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情况。

据监管函披露，吴琼自2013年11月24日至2018年11月5日期间分管自营业务，2018年11月6日至2020年5月21日期间分管资产管理业务。

吴琼自2012年9月入职川财证券，此前没有券商任职经历，2013年1月起担任副总裁兼董事会秘书。

从处罚结果来看，四川证监局对三名责任人均予以监管警示。目前这三名责任人名下各有一条违规记录。行家目测，应与前述监管函有关。

年报曾称安全稳定

话又说回来，被监管点名的固收业务，在川财证券内部地位如何呢？

关于固收业务，川财证券官网称，固收拥有一支专业、高效和经验丰富的业务团队，团队的过往业绩在同业中一直名列前茅，下设销售、交易、资本中介三个子团队。主要开展国债、政策性金融债券、次级债券、企业债券、可转换公司债券、公司债券等固定收益产品的承销等业务，开展固定收益产品的受托资产管理，创新固定收益产品的设计、开发等业务。

组织架构图显示，固收业务部与经纪业务部、投行业务部、资产管理部、证券投资部等同属一级部门。

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此外，川财证券在2019年年报中表示，其固定收益投资业务，在有限净资本规模下保持较高绝对收益水平，全年投资交易安全稳定，未发生风险事故。

如今看来，似乎应了一句话，“FLAG不要随便立”。

在人员配比方面，川财证券权益类投资与固收业务共有20名人员，占员工总数的5%。而风控/法律/合规/稽核人员也是20名。

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行家颇为好奇，加上自营业务，川财证券固收部门人员与合规人员比例达到了1：1，为何还是会出现诸如经营管理混乱，部门岗位人员未有效隔离和管理等问题？

总经理依然缺位

就在今年10月，行家曾公开报道了川财证券公开招聘总经理的情况。

在岗位职责方面，候选人将“全面负责经营管理工作，制定业务发展和经营策略，组织完成年度经营目标和战略目标，组织干部员工实现合规稳健经营”。

而在招聘要求方面，出身TOP50券商，分管投行/经纪/资管等核心业务，均是“硬”指标。

事实上，川财证券的高管“缺位”现象颇为严重。

协会信息显示，川财证券现任主要高管仅有六位：金树成先生“一肩挑”董事长和总裁两大要职；三名副总裁中的两名“身兼多职”；财务总监和监事会主席则并非业务方向。

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本次分管副总裁被罚，由其分管的业务如何处理呢？是“戴罪”立功，还是“移交”同僚，还是提拔新人，目前没有更多信息。

协会发布的券商中期业绩数据显示，川财证券上半年营业收入16，445万元，市占率为0.77‰，排名第93位。净利润为4，276万元，市占率为0.51‰，排名第84位。

从主要业务来看，川财证券资管业务排名相对靠前，揽收3，259万元，位列第60位；自营业务收入6，726万元，排名第82。

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责任编辑：杨红卜