证监会处罚常山药业 受损投资者可索赔诉讼

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2020年12月29日，河北常山生化药业股份有限公司（下称：常山药业（维权）或公司，证券代码：300255）发布公告称：“公司及公司实际控制人高树华收到中国证监会河北监管局（下称河北证监局）下发的《行政处罚决定书》（〔2020〕4号）（常山药业维权入口）

经查明，当事人存在以下违法事实：2018年5月16日，常山药业发布《关于全资子公司获得药品GMP证书的公告》（下称28号公告），称“公司全资子公司常山生化药业（江苏）有限公司（下称江苏子公司）于近日收到江苏省食品药品监督管理局颁发的《药品GMP证书》”，并称“枸橼酸西地那非适用于治疗勃起功能障碍（ED）。据统计数据显示，国内ED患者人数约1.4亿人，假设其中有30%接受治疗，人数将达4，200万人，假设接受治疗的ED患者每年都能多次使用药物，未来中国潜在的市场规模有望达到百亿元级别，市场空间广阔”。

2018年5月17日，根据深圳证券交易所问询函的要求及有关规定，常山药业发布《关于全资子公司获得药品 GMP 证书的补充公告》（下称29号公告），称“原公告中上述数据主要来源于国信证券2014年5月底发布的相关研究报告，公司证券部通过网络检索取得并节选了其关于枸橼酸西地那非市场空间的描述。此外，公司证券部亦查询到东吴证券2017年2月28日发布的关于枸橼酸西地那非市场空间的预测，报告中预测‘中国ED患者人数约1.27亿’”，“对于上述关于枸橼酸西地那非市场空间的预测，公司证券部未向报告撰写方咨询其数据来源以及计算方法，未对其数据是否准确进行核实。请广大投资者注意投资风险”。

河北证监局认为：常山药业披露的28号公告构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述的信息披露违法行为。河北证监局决定：对常山药业给予警告，并处以60万元的罚款，对相关责任人员给予警告并各处以30万元罚款。

根据《证券法》和最高人民法院司法解释规定，上市公司因虚假陈述被中国证监会或其派出机构行政处罚，权益受损的投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

知名证券维权律师、新浪股民维权平台律师、江苏博爱星律师事务所章祥兵律师表示，索赔条件为：在2018年5月16日、5月17日两天内买入常山药业股票，且在2018年5月17日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以进行索赔诉讼。

对于承担赔偿责任的主体，依据《证券法》和最高人民法院《证券虚假陈述的若干规定》，上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员等因虚假陈述给投资者造成的损失应承担赔偿责任。章祥兵律师认为：本案中，对常山药业虚假陈述直接负责的主管人员，其他直接责任人员也要承担连带赔偿责任。

今年6月，章祥兵律师代理的投资者诉福建众和股份有限公司以及三名公司高级管理人员证券虚假陈述责任纠纷一案，福州市中级人民法院判决：在《行政处罚决定书》已认定三人系直接责任人员且给予较重行政处罚的情况下，其对外就应向投资者承担连带赔偿责任。目前，该判决已经发生法律效力。

符合索赔条件的投资者，可联系江苏博爱星律师事务所章祥兵律师团队，并提供下述文件：身份证公证书、加盖证券公司营业部印章的证券账户查询确认单和股票交易对账单原件（首次买入该股票至今）、详细联系方式。

章祥兵律师声明：

1、最终索赔条件和承担责任的主体以法院认定为准。

2、律师费为风险代理，在投资者获赔后再支付。

（本文由江苏博爱星律师事务所章祥兵律师供稿，不代表新浪财经立场。章祥兵律师，知名证券维权律师。西南政法大学民商法研究生毕业，法学硕士。擅长代理证券诉讼、金融维权案件，有多年投资者维权诉讼经验，成功代理或正在代理数百件投资者维权案件。）

责任编辑：陈诗莹