古叶操纵华西能源亏损2.7亿 被处以150万元罚款

12月22日，四川证监局披露行政处罚决定书。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，四川证监局依法对古叶操纵华西能源工业股份有限公司（以下简称华西能源）行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，古叶未要求陈述和申辩，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，古叶存在以下违法相关事实：

一、古叶控制使用涉案账户组

2018年2月2日至2018年9月19日期间古叶控制、使用贾某、季某凤、陈某、孙某明、叶某、叶某龙、施某辉、胡某福、张某康、魏某、李某深、王某燕、汪某波、徐某美、顾某芹、蒋某、方某琼、王某刚、邱某岚、蔡某元、叶某景、张某雯共计22个账户（以下简称账户组）交易“华西能源”。古叶安排四川铭驰建筑工程有限公司、自贡市格博斯科技有限公司等划转交易资金，指示古某等人负责下单。

二、古叶利用账户组交易“华西能源”

古叶具有拉抬股价以获利的主观意图，利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖华西能源股票，影响华西能源股价及交易量。操纵期间，账户组交易量占市场交易总量比例的平均值约7.29%，其中占比超过10%的交易日有29个；账户组买入委托占同期市场买入委托比例（简称买入委托占比）平均约10.28%，买入委托占比最高为61.91%。具体来看，账户组买入委托占比超过10%的交易日有30个，买入委托占比超过20%的交易日有17个；账户组竞价买入成交量占市场竞价成交量比例（简称买入成交占比）平均约10.38%，买入成交占比最高为56.49%。

2018年6月15日、6月19日，华西能源连续2个交易日跌停。账户组6月15日无卖出，6月19日卖出48.58万股（卖出金额317.71万元）。剔除连续2个跌停日，2018年2月2日至2018年6月14日期间，华西能源股价累计涨幅为10.40%，偏离中小板指数走势14.71个百分点，偏离电气设备指数 22.13个百分点，偏离重型电气设备指数24.07个百分点。

三、古叶操纵“华西能源”获利情况

操纵期间，账户组累计买入成交约7910.41万股，买入金额约102964.01万元，累计卖出成交约5354.90万股，卖出金额约52717.26万元，账户组亏损金额为271，424，668.69元。

上述违法事实，有相关证券账户的交易资料、资金流水、电子设备取证信息和相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

古叶的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项之规定，构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，四川证监局决定：对古叶处以150万元罚款。（文/新浪财经 郝显）

责任编辑：公司观察