违规占款、关联担保逾3亿 ST金花及实控人等被处罚后再遭通报批评

原标题：违规占款、关联担保逾3亿元，ST金花（维权）及实控人等被证监会处罚后再遭通报批评，数百投资者已报名索赔

吴立骏

曾经的西部民企“金花”，如今已不复往日“俏模样”。

ST金花（600080）1月5日公告，公司于2020年12月31日收到上交所纪律处分、监管关注决定，公司、公司控股股东金花投资、实际控制人暨时任董事长吴一坚、时任董事兼总经理张梅、时任财务总监侯亦文、时任监事葛秀丽被给予通报批评处分（4人目前均已离任上市公司董监高职位）；公司时任副总经理兼董秘孙明（去年10月辞职）、国金证券保荐代表人王翔、邹丽萍被予以监管关注。

上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示，ST金花投资者民事索赔诉讼已正式进入实体审理，因该公司虚假陈述行为而权益受损的投资者可通过微信jitisusong报名委托加入索赔。经交易所查明，金花股份、金花投资、吴一坚在信息披露、规范运作等方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为：

一、控股股东及其关联方非经营性资金占用并导致公司定期报告存在会计差错

2019年度，金花投资通过非关联方与上市公司签订《借款协议》《财务顾问合同书》，金花投资关联方桑硕网络、鸿辉物业通过与上市公司及其子公司签订《借款协议》的方式，累计从上市公司拆借资金2.78亿元，占公司2018年末经审计净资产的15.68%，其中包含非公开发行募集资金1亿元。

上述事项均未及时履行信披义务与相关审议程序构成非经营性资金占用。2020年6月2日，公司股票因此被实施其他风险警示。公司于2020年6月30日披露，控股股东已全部归还上述占用资金及资金占用费。2020年8月1日，公司披露会计差错更正公告，更正后2019年半年度归母净利润减少85万元，2019年一至三季度归母净利润减少117.81万元。

二、公司违规为控股股东提供关联担保并导致公司相关信披前后不一致

2019年3月、2020年3月，上市公司旗下金花酒店分别以名下6800万元定期存单为控股股东金花投资提供关联担保，未履行董事会、股东大会决策程序，也未及时履行信披义务（目前相关违规担保均已解除）。2020年3月，公司公告称控股股东不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形；2020年4月，公司在2019年报中对相关资金占用、违规担保事项进行了披露。

在对国金证券保荐代表人的监管关注决定中，上交所指出，2人作为金花股份非公开发行股票项目持续督导保荐代表人，在持续督导期间未能督促公司建立健全相关募集资金存储、使用、管理等内控制度，导致控股股东及其关联方非经营性占用募集资金，且知悉前述违规事实后在2020年4月30日前未及时履行报告义务。2人的上述行为违反了证券发行保荐业务管理办法、上交所上市公司募集资金管理办法、股票上市规则及上市公司持续督导工作指引等有关规定。

事实上，因前述资金占用等信披违法违规行为，2020年8月，陕西证监局已对金花股份等出具《行政处罚决定书》，公司被责令改正、给予警告并处30万元罚款，吴一坚、张梅、侯亦文被警告并分处3-30万元罚款，金花股份、吴一坚、张梅、孙明还同时被出具警示函。

根据证券法及相关司法解释，吴立骏律师提示：2020年3月末、6月末，公司股东总数分别约3.65万户、2.84万户，其中在2019年1月1日至2020年4月29日期间买入金花股份，且2020年4月29日盘后仍持有该股并产生浮亏的投资者，可在“众维515网”报名页面发送姓名、电话、索赔股票名称、数量，提交获赔申请着手诉前准备。目前，其团队已受理上百人委托。

公开资料显示，金花企业（集团）股份有限公司以药品研发、生产及销售起家，1997年6月在上交所主板上市，主营涉及医药工业、医药商业、酒店业等领域，创始人吴一坚曾名列陕西首富，因高杠杆多元化扩张失利，近年来负债高企诉讼缠身，上市公司业绩连年下滑，2017年至2019年分别盈利5346.28万元、3832.20万元、2590.27万元。

2020年前三季度，ST金花营收约4.55亿元，同比下降16.45%；净利润约3480万元，同比下降13.63%；每股净资产4.66元，期末股东人数22132户。

值得关注的是，昔日陕西民企“金花”或将“花落别家”。据ST金花近期公告，目前公司第一大股东邢博越及其一致行动人持股已升至21.35%；而金花投资目前仅持有上市公司19.14%股权且已被100%质押及多次轮候冻结，其最近一年逾期债务高达8.04亿元，因债务涉讼3笔金额近3亿元。去年11月以来，公司银行账户存款新增被司法冻结5000多万元，约占公司最近一期（2019年12月31日）经审计货币资金的20%。

12月10日的公告显示，长安银行未执行公司对开立于该行的募集资金专户（余额2.1亿元）的划款指令，该事项对公司影响重大。2020年11月3日和12月10日，ST金花分别接到上交所对公司股东权益变动事项及募集资金存储银行未执行划款指令事项的问询函，而公司至今已12次公告延期回复。

二级市场上，2016年后，公司股价已连收“五年阴”。2021年1月6日，ST金花收报5.55元，最新市值20.72亿元，仅及2015年历史高点的四分之一。

（本文由上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师供稿，不代表华夏时报立场。吴立骏律师，熟悉证券领域索赔，证券法、公司法，精通上市公司信息披露相关法律法规和准则。从事投资者维权索赔工作10多年）

吴立骏律师团队报名联系方式如下：

报名电子邮箱：Jitisu@163.com 报名微信jitisusong

请股民报名发送4项内容：【股民姓名、电话、股票名称、大致索赔股数】

责任编辑：徐芸茜 主编：公培佳

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