新三板主办券商执业质量放榜:第一档近半数换血 这些券商成黑马

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又一年新三板主办券商执业质量评价结果出炉了。

近期，全国股转公司发布了2020年度主办券商执业质量评价结果，98家主办券商由高到低分别被评为四档。其中，第一档20家、第二档39家、第三档19家、第四档20家。

第一档名单变化幅度不小，9家券商出现变动，其中开源证券、中泰证券等评价档位结果相比往年上升明显，股转系统称此次评价结果体现了正向激励导向性，涌现出一批新三板特色券商。

此次评价结果另一大看点在于增加专项评价指标，即主要体现券商在精选层的参与力度，共有26家券商获得加分，占比仅27%。

第一档名单近半数换血

根据近期全国股转系统披露的2020年度主办券商执业质量评价结果，第一档共有20家。

股转系统表示，年度执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分等三部分组成，其结果既能够体现主办券商的专业服务能力，又能够反映其合规运作水平。申万宏源、安信证券、长江证券等一批专业质量、合规质量均较好的主办券商持续处于一档位置。

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相比2019年，曾是一档梯队的东兴证券、方正证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、民生证券、南京证券、山西证券、信达证券分档结果均出现下跌。其中，南京证券与信达证券跌幅较大，均跌入四档。

上升进入第一档的券商有财通证券、华泰证券、开源证券、天风证券、国融证券、国信证券、国元证券、中泰证券、中信证券。其中，进步最大的有开源证券、国融证券、华泰证券、国信证券，此前2019年都处在第三档。

此外，根据股转系统披露，第二档有39家券商、第三档19家、第四档20家。

新三板特色券商涌现

股转系统表示，此次执业质量评价结果体现正向激励导向性，涌现出一批新三板特色券商。

据了解，评价内容除了过往年度的合规质量外，还增加了主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等业务的分项指标。

股转系统称，从评价结果看，开源证券、中泰证券、东吴证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商在推荐挂牌、发行并购及持续督导等业务中均位居行业领先水平，评价档位结果相比往年上升明显。

多家中小券商在新三板业务亮点突出，其中开源证券排名紧跟申万宏源，部分细分指标中更是拿下第一。

具体来看，在“专业质量得分”方面，申万宏源分数排名第一，开源证券排名第二，中泰证券、中信建投、安信证券依次排在第3-5名。

分项指标中，开源证券在“推荐挂牌业务”方面拿分第一，在“发行并购业务”与“持续督导业务”方面拿分第二。

此外，国融证券在推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务等分项指标中均排名第二。

数据显示，2020年开源证券完成推荐挂牌项目数量33家，业内第一。国融证券19家，排名第二。两家券商挂牌数量远超后者。

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截至2021年2月2日，申万宏源持续督导企业家数624家排名第一，而开源证券总持续督导企业家数573家，排名第二，市场占有率进一步提升。东吴证券与国融证券均持续督导314家，并列第四。

在“合规质量扣分”方面，华龙证券、湘财证券、国盛证券、华林证券、红信证券、华宝证券、甬兴证券、东亚前海、金圆统一共16家券商均实现“零扣分”。

另有63家券商扣分低于5分。华安证券扣分最多，合计被扣去13.68分，该公司主要是在持续督导业务上被扣分。

评价指标挂钩精选层参与力度

值得注意的是，2020年是全面深化新三板改革的落地之年。为引导鼓励主办券商参与改革工作，股转系统于2019年底发布了2020年度专项评价指标。

专项评价指标覆盖推荐贫困地区企业挂牌家数、推荐公开发行并在精选层挂牌公司家数、推荐挂牌同时进入创新层公司家数、发行产品参与认购公开发行的股票只数等内容，体现了主办券商履行社会责任、推动业务创新、加强业务协同等方面成效。

在“专项加分”方面，共有26家券商获得加分，占比仅27%。其中，开源证券得分最多，共有7.5分。中信证券与中泰证券均加6分；兴业证券加5分。

数据显示，截至2021年2月2日，申万宏源辅导的已经申报精选层或开始精选层挂牌辅导的企业数量为21家，业内第一。而开源证券排名第二，共有12家。

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责任编辑：陈悠然 SF104