2020年主办券商执业质量放榜：申万宏源领衔 开源等特色券商涌现

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原标题：2020年主办券商执业质量放榜：申万宏源领衔，开源证券等特色券商涌现

近日，全国股转公司发布了2020年度主办券商执业质量评价结果。评价结果显示，本次参评的共有98家券商，由高到低分别被评为四档。其中，第一档20家、第二档39家、第三档19家、第四档20家。

据了解，年度执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分等三部分组成，其结果既能够体现主办券商的专业服务能力，又能够反映其合规运作水平。

一档梯队近半数换血

在2020年度主办券商执业质量评价结果中，一档名单共有20家券商。但从具体上榜券商来看，则与2019年数据存在较大变化，近半数出现换血。

具体而言，申万宏源、中信建投、安信证券等11家券商持续获得一档席位，而曾是一档梯队的东兴证券、方正证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、民生证券、南京证券、山西证券、信达证券9家券商，则在2020年的分档结果均被分列至其他梯队。其中，南京证券与信达证券跌幅较大，均跌至四档。

9家券商档位下跌的同时，另有9家券商档位提升至一档，分别为：开源证券、中泰证券、中信证券、国信证券、国元证券、天风证券、国融证券、财通证券、华泰证券。其中，进步最大的有开源证券、国融证券、华泰证券、国信证券，此前2019年均处在第三档。

从券商最终得分看，前三甲依次是申万宏源、开源证券、中泰证券，得分分别为160.93、152.45和148.5，且3家券商在“专业质量得分”方面亦居前三。

“专业质量得分”分项指标中，申万宏源在发行并购、持续督导、做市三项细分业务的得分上均排在第一位。

wind数据显示，截至2021年2月2日，申万宏源续督导企业家数624家，业内排名第一。

就在不久前的1月15日，全国股转公司还发布了2020年四季度做市商评价结果。报告显示，在2020年四季度开展做市业务的73家做市商中，做市公司数量在100家以上的仅申万宏源，共129家，位列榜单第一。

“合规质量扣分”方面，华龙证券、湘财证券、国盛证券、华林证券、红塔证券等共16家券商均实现“零扣分”。另有63家券商扣分低于5分。华安证券扣分最多，合计被扣13.68分，持续督导业务上被扣分最多。

此外，2020年作为全面深化新三板改革的落地之年，为引导鼓励主办券商更好参与改革工作，全国股转公司于2019年底发布了2020年度专项评价指标。

该专项评价指标覆盖推荐贫困地区企业挂牌家数、推荐公开发行并在精选层挂牌公司家数、推荐挂牌同时进入创新层公司家数、发行产品参与认购公开发行的股票只数等内容，体现了主办券商履行社会责任、推动业务创新、加强业务协同等方面成效。

本次主办券商执业质量评价结果中，则有中信建投、国元证券、中信证券等26家券商获得2020年度专项加分。

新三板特色券商涌现

随着主办券商前排梯队出现大换血，券商特色化发展趋势也愈发凸显。

在业内人士看来，大型券商凭借政策和资本优势强者恒强的发展逻辑下，证券行业将加速形成差异化发展格局，中小券商将结合自身特点进行特色化、精品化发展。

股转公司就表示，此次评价结果体现了正向激励导向性，涌现出一批新三板特色券商。从评价内容来看，本次评价除包含过往年度的合规质量外，主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等业务的分项指标均为新增项目。

从评价结果看，开源证券、中泰证券、东吴证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商在推荐挂牌、发行并购及持续督导等业务中均位居行业领先水平，评价档位结果相比往年上升明显。

其中，最终得分排名紧随申万宏源之后的开源证券，在新三板业务中亮点最为突出。

具体来看，在“专业质量得分”方面，开源证券排名第二，中泰证券、中信建投、安信证券依次排在第3-5名。

分项指标中，开源证券在“推荐挂牌业务”方面排名第一，2020年完成推荐挂牌项目数量33家。排名第二的是国融证券，2020年完成推荐挂牌项目数量19家。这两家券商挂牌数量远超后者。与此同时，开源证券在“发行并购业务”与“持续督导业务”方面均排名第二。

据wind数据显示，截至2021年2月2日，开源证券总持续督导企业家数573家，仅次于申万宏源，市场占有率进一步提升。东吴证券与国融证券则均持续督导314家，并列第四。

（作者：满乐，实习生陈芳 编辑：朱益民）

责任编辑：张熠