证监会修改券商股权管理规定：适当降低资质要求 券业重磅

记者了解到，此次修改主要集中在以下几个方面：

值得注意的是，证监会还提出了一些新的要求，证监会适当降低了《股权管理规定》的一些要求。具体来看证监会表示结合实践中出现的新情况，原标题：券业重磅！证监会修改券商股权管理规定，重新定义主要股东，适当降低资质要求

首先修改了证券公司主要股东定义

作者：谷枫

2019年7月证监会为了进一步加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为发布了《证券公司股权管理规定》。

但新规实行尚不满一年的情况下，由于证券法和市场环境有所变化，证监会着手修改了这项对券商影响非常的大的规则，整体来看在有针对性规范券商股权的情况下，进一步明确有关监管要求，2020年3月 1 日起施行的新《证券法》对证券公司股东要求有所调整。

为此，有必要在新《证券法》框架下，结合境内外金融机构 监管实践，相应调整和完善《股权规定》关于证券公司股东准入和监管的相关要求。证监会对《股权规定》援引《证券法》的条款和内容对照新《证券法》进行了更新。

证监会也表示，但今年政策的修改明显是进一步降低了此前的监管要求。证监会表示，参考国内外金融监管经验，结合证券公司股权日渐分散的趋势，将证券公司主要股东从“持有证券公司 25%以上股权的股东或者持有 5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司 5%以上股权的股东”。

其次，适当降低证券公司主要股东资质要求。取消主要股东具有持续盈利能力的要求。将主要股东净资产从不低于 2 亿元调整为不低于 5000 万元人民币；不再要求主要股东具 备相匹配的金融业务经验；不再要求主要股东为行业龙头等。

上述两项被业内认为是非常重要的改变。“证监会最开始出台股权管理规定时是希望收紧对券商股东，尤其是主要股东的监管，包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”；明确控股股东变更为持股 100%的股东的备案程序；明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等。

责任编辑：陈志杰，这对券商股东或者想成为券商股东的对象来说是非常大的利好。”北京地区一家大型券商人士表示。

除此之外，此次规则修改还根据新《证券法》调整证券公司股权相关审批事项，将“证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、 减少注册资本，变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人， 应当依法报中国证监会批准”调整为“证券公司变更主要股 东或者公司的实际控制人，应当依法报中国证监会批准”， 取消的审批情形调整为备案事项。

来源：21世纪经济报道