27亿诈骗案如何收场？华讯投资领完罚单再遭监管问询

原标题：27亿诈骗案如何收场？华讯投资领完罚单再遭监管问询

记者 | 赵阳戈

致力于为广大投资者提供专业、专属、专注的高端证券投资者咨询服务的华讯投资（833924.OC）领了罚单。

3月1日，华讯投资收到证监会大连证监局出具的行政监管措施决定书。

自2021年1月7日起至1月26日，该公司实际控制人、高级管理人员及相关业务负责人均处于失联状态，导致公司已无法对业务合规与内控进行有效管理。这一状态违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定，依据规定第三十三条，大连证监局决定对华讯投资采取责令改正并暂停新增客户六个月的行政监管措施。

3月1日，针对深圳警方1月份查处华讯投资深圳分公司事件，主办券商国海证券发布风险提示公告。据悉，日前经检察机关依法批准，警方已对包括华讯投资董事长周垂富在内的12名经营管理人员实施逮捕；对华讯投资控股股东、实际控制人李妮采取取保候审的措施；对其他人员已解除刑事强制措施。

国海证券表示，该风险事项对华讯投资造成重大影响，截至目前，其主要办公场所深圳分公司已被警方查处，大连总部及其余分公司停止展业。华讯投资持续经营能力存在重大不确定性，实际控制人、董事长周垂富已被警方拘留，已无法履职，该公司存在重大治理风险。

同一日，华讯投资公告称，收到全国中小企业股份转让系统问询函，问询函从6大方面要求华讯投资对该事件及其产生的影响做进一步详细说明。

第一，说明新闻报道中提及的147名嫌疑人被采取何种刑事强制措施，目前仍处于强制措施状态的人数；新闻报道所述的公司12名经营管理人员被实施逮捕情况是否属实，说明上述12名经营管理人员的具体职务，是否属于公司董事会、管理层成员；若属于公司董事会、管理层成员，说明公司是否已如实披露相关情况，相关人员是否能正常履职，董事会目前是否能正常运行，及对公司经营造成的影响。

第二，列明所有分公司、子公司名单，逐一说明最近三年内被相关监管机构釆取行政监管措施的时间、类别、原因及其他具体情况。

第三，详细说明公司采取的自查整改措施及整改效果，公司治理和内部控制是否存在缺陷。

第四，说明公司及包括深圳分公司在内的分支机构是否能够正常运营，经营场所是否处于查封状态。

第五，结合2020年年报的审计进展等情况，说明公司是否能够按期披露2020年年报。

第六，除上述事项外，说明公司是否存在其他应披露而未披露事项。

实际上在2019年间，华讯投资及多地分公司就因证券投资业务违规先后被大连、北京、深圳、南京、西安证监局采取行政监管措施。其后，华讯投资上海富禧投资咨询分公司于2020年2月、11月先后被上海证监局采取责令改正的行政监管措施。

在2019年年报中，华讯投资曾表述针对各种违规情况，已成立自查整改小组，开展自查整改，规范公司运作。但遗憾的是，在此情况下，华讯投资的分支机构仍因涉嫌欺诈和虚假广告等情形被采取刑事调查，令人哭笑不得。

华讯投资成立于2000年11月16日，挂牌时间为2015年10月29日，2019年该公司的营业收入和净利润还分别有2.84亿元和2942.88万元。如今，经向全国股转公司申请，华讯投资股票自2021年3月1日起停牌，预计将于2021年3月15日前复牌。

责任编辑：邓健