东兴证券2件大事发生：风险官升任副总及合规总监 70亿定增获通过

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原标题：东兴证券两件大事发生，首风升任副总及合规总监，70亿定增获股东会通过，年内8家券商高管生变

财联社（北京，记者高云）讯，时隔近1个月，东兴证券连发9份公告，两件大事同日发生，公司迎来高管更迭，70亿元定增议案获股东大会通过。

东兴证券公告称，董事会同意许学礼不再担任公司副总经理和合规总监，聘任公司首席风险官赵慧文为公司副总经理、合规总监。

此外，东兴证券非公开发行A股股票议案获得股东大会通过。定增预案显示，公司拟募集不超过70亿元，扩大投资交易和融资融券规模各投资不超过30亿元；增加对子公司投入不超过5亿元；其他营运资金安排不超过5亿元。

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首席风险官升任公司副总、合规总监

3月2日，东兴证券公告称，因公司经营需要以及工作分工调整，董事会同意许学礼不再担任公司副总经理和合规总监。在新任合规总监正式履职前，许学礼仍继续履行合规总监职责。

东兴证券并未在公告中披露许学礼职位调整具体原因。

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此外，公司表示，因经营需要，根据《公司章程》等有关规定，经公司总经理张涛提名，并经董事会薪酬与提名委员会审核，拟聘任公司首席风险官赵慧文为公司副总经理，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。

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公司称，为保证公司合规管理工作的开展，根据《合规管理办法》、《公司章程》等有关规定，经公司董事长魏庆华提名，并经董事会薪酬与提名委员会审核，拟聘任公司首席风险官赵慧文为公司合规总监，任期自监管机构认可之日起至本届董事会任期届满。

公开信息显示，赵慧文，1977 年 1 月出生，硕士研究生学历、注册会计师、资产评估师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中铁十六工程集团公司会计师；证监会稽查局干部、副处长、处长、发行监管部处长、证券基金机构监管部处长；中原证券股份有限公司任副总裁、北京分公司总经理。现任东兴证券副总经理、首席风险官。

70亿元定增获股东大会审议通过

与公司高管同时公告的是，东兴证券定向增发事项再向前迈进重要一步，相关议案获得股东大会通过。根据流程，尚需最后一个步骤，即监管层审批。

3月2日，东兴证券公告称，公司今日召开2021年第一次临时股东大会，《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》获通过，同意票数为14.79亿票，占比99.76%；反对票为343.86万票，占比0.23%。此外，《东兴证券股份有限公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》也获得通过。

东兴证券此前发布的定增预案显示，公司拟募集不超过人民币70亿元。扣除发行费用后，全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，扩大公司业务规模，提升公司市场竞争力。

本次非公开发行的发行对象为不超过35名的特定对象，数量不超过约4.74亿股（含约4.74亿股）。本次非公开发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%与发行前公司最近一期末经审计的归属母公司股东的每股净资产值的较高者。

定增资金拟投入的具体方向为，扩大投资交易和融资融券规模各投资不超过30亿元；增加对子公司投入不超过5亿元；其他营运资金安排不超过5亿元。

公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划显示，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红政策。

公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

年内8家券商高管生变

包括上述东兴证券人事变动，今年已有8家券商发生高管或重要职位人事变动。

3月2日，中泰证券公告称，近日，公司董事会收到公司首席信息官程龙的书面辞职报告，程龙因个人原因，申请辞去公司首席信息官职务。

2月26日，华西证券公告称，经公司总经理提名，聘任祖强为副总经理、首席运营官、首席信息官；聘任杜国文为副总经理。

2月2日，西部证券公告称，公司原总经理何方因个人原因申请辞去公司总经理职务，辞职后何方仍担任公司控股子公司西部利得基金管理有限公司董事长职务。

1月19日，第一创业公告称，董事会于2021年1月18日收到公司首席风险官杨健递交的书面辞职报告，申请辞去公司首席风险官职务。杨健的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。

1月12日，中金公司公告称，由于年龄原因，公司总裁助理杨新平已辞任其总裁助理职务，自2021年1月12日起生效。

同是1月12日，华林证券公告称，董事会近日收到公司副总裁翟效华的书面辞职报告，翟效华由于个人原因申请辞去公司副总裁、执行委员会委员职务。辞职后，翟效华不再在公司及控股子公司担任任何职务。

今年1月8日，国海证券发布了独立董事关于聘任公司总裁及其他高级管理人员的独立意见的公告，独立董事同意公司董事会聘任卢凯为公司总裁，聘任燕文波为公司副总裁，聘任谭志华为公司副总裁兼财务总监，聘任吴凌翔为公司副总裁兼首席风险官，聘任杨利平为公司副总裁，聘任度万中为公司副总裁，聘任覃力为公司合规总监兼董事会秘书，聘任温力为公司首席信息官。

责任编辑：张熠