GameStop事件促使美国考虑有关期权和做空新规则

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GameStop Corp．交易狂潮已经促使美国监管机构开始考虑为做空、期权投资和游戏化制定新规则，表明监管机构刚刚开始对市场动荡作出反应。

在发给参议员伊丽莎白·沃伦的一封信中，美国证券交易委员会代理主席Allison Herren Lee提到了该机构应“认真考虑”的几项规则调整。其中包括提高期权交易经纪人的要求，对将客户股票交易指令卖给其他公司的经纪人提出新要求，提高对冲基金和其他股票做空者的披露标准。

同时，监管券商行业的金融业监管局（Finra）表示，正在审查其规则是否充分解决智能手机交易app带来的潜在风险。这些app可能通过技术性的提示和推送，促使投资者不断交易。马萨诸塞州民主党人沃伦周二公开了Lee和Finra首席执行官Robert Cook的回应。

在社交媒体看涨帖子的推动下，GameStop等股票一飞冲天，引起了国会的注意。参议院银行业委员会周二举行听证会，邀请学者和市场专家作证。此前，众议院金融服务委员会上个月也举行了听证会，此次事件中的一些中心人物到场作证，包括Robinhood Markets首席执行官Vlad Tenev、Citadel创始人Ken Griffin。

GameStop正在再次上演飙升行情，周二一度升至244美元。该股本周已上涨约70%。

沃伦向SEC和Finra的领导询问了他们对GameStop事件的反应计划，包括潜在的监管调查。他们的回应包括：

SEC正在研究股价偏离基本面问题，GameStop加剧了这种担忧。

Lee说，SEC正在研究市场操纵规则是否存在漏洞。

SEC和Finra都表示，他们正在调查任何不当行为，但拒绝透露具体细节。

Finra指出，游戏化“如果在设计时未考虑适当的合规性考量，将会给客户带来更大的风险，引发重要的监管问题。”

Finra说Robinhood某些功能“可以被视为具有类似游戏的功能。”

Finra补充说，存在一个app的推送和提示是否等同于荐股的问题，这会使经纪人受到更严格的规则约束，要求他们为客户的最大利益行事。监管机构还考虑是否应修改规则，以明确此类app内容确实构成了投资者购买特定股票的建议。

两家监管机构均未提供任何改革的时间表。

责任编辑：张玉洁 SF107