上市公司高管注意了 这种行为不能有

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郑州银行3月9日发布关于高级管理人员亲属短线交易的公告。

相关信息显示，郑州银行近日核查到该行总审计师王兆琪的配偶李先生在今年1月27日至3月4日期间买卖该行A股股票，根据《中华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所的相关规定，李先生的上述行为构成了短线交易。

证券法规定，短线交易的主体包括上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有该公司股份百分之五以上的股东。以上主体包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

上述主体将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

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李先生于1月27日通过其名下证券账户以集中竞价交易方式买入郑州银行A股股票3000股，成交金额 11550元，占郑州银行总股本比例为0.00003992%，并于3月4日通过其名下证券账户以集中竞价交易方式将上述3000股A股股票全部卖出，成交金额11700元。

郑州银行称，经与王兆琪核查，李先生的上述交易系因误操作导致，不存在因获悉内幕信息而交易该行股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。

李先生本次短线交易的收益为：交易数量3000股×（卖出价3.90元/股买入价3.85元/股）=150.00元。根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，李先生本次短线交易所得收益已经全部上缴郑州银行。

郑州银行称，知悉本次短线交易行为后，对王兆琪进行了批评教育，向其再次转予《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规，要求其进一步加强学习，并对其本人及亲属的交易行为进行严格管理，坚决不允许此类情况再次发生。

王兆琪对于未能及时尽到督促义务深表自责，进行了深刻反省，向该行出具了相关情况说明，并承诺将进一步认真学习相关法律法规，规范其本人及亲属的交易行为，加强证券账户管理，自觉维护证券市场秩序，严厉杜绝此类情况再次发生。

据悉，本次短线交易发生后，郑州银行也要求全体董事、监事、高级管理人员引以为戒，进一步加强对相关法律法规、规范性文件的学习，严格遵守有关规定，督促并规范亲属的证券交易行为，严防类似情况的再次发生。

上市公司董监高亲属短线交易情况不算罕见。据不完全统计，今年发布董监高亲属“短线交易”公告的公司就有约50家；但类似情况在上市银行中较为罕见，最近一次因为“短线交易”发布公告的是南京银行，2013年该行股东法国巴黎银行QFII在增持公司股票过程中，由于其委托的境内证券投资代理人误操作导致“短线交易”情况发生。

责任编辑：陈悠然 SF104