四川信托公司因13项违法违规被罚3490万元

四川银保监局行政处罚信息公开表

（四川信托有限公司）

{tb}{tr style="box-sizing: border-box; height: 92px;"}{td}行政处罚决定书文号{/td}{td}川银保监罚决字〔2021〕9号{/td}{/tr}{tr style="box-sizing: border-box; height: 57px;"}{td}被处罚当事人姓名或名称{/td}{td}个人姓名{/td}{td}/{/td}{/tr}{tr style="box-sizing: border-box; height: 65px;"}{td}单位{/td}{td}名称{/td}{td}四川信托有限公司{/td}{/tr}{tr style="box-sizing: border-box; height: 53px;"}{td}法定代表人（主要负责人）姓名{/td}{td}牟跃{/td}{/tr}{tr style="box-sizing: border-box; height: 606px;"}{td}主要违法违规事实（案由）{/td}{td}四川信托有限公司存在以下违法违规事实：一、公司治理不健全，违规开展固有贷款及信托业务，资金流向股东及其关联方。二、违规开展固有贷款业务，贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。三、违规开展信托业务，将信托财产挪用于非信托目的用途。四、违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。五、违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。六、变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。七、违规开展结构化证券信托业务。八、违规开展通道类融资业务。九、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。十、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。十一、穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。十二、违规推介TOT集合资金信托计划。十三、未真实、准确、完整披露信息。{/td}{/tr}{tr style="box-sizing: border-box; height: 91px;"}{td}行政处罚依据{/td}{td}《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项{/td}{/tr}{tr style="box-sizing: border-box; height: 51px;"}{td}行政处罚决定{/td}{td}合计罚款人民币3490万元{/td}{/tr}{tr style="box-sizing: border-box; height: 91px;"}{td}作出处罚决定的机关名称{/td}{td}中国银行保险监督管理委员会四川监管局{/td}{/tr}{tr style="box-sizing: border-box; height: 54px;"}{td}作出处罚决定的日期{/td}{td}2021年2月7日{/td}{/tr}{/tb}

责任编辑：刘万里 SF014