财务造假案首张千万罚单出炉 广东榕泰股民可参与索赔

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在新《证券法》实施一年之际，广东榕泰（维权）（600589）因财务造假收到了一份千万元级别的罚单，这是新《证券法》实施后第一家被罚超千万元的公司。（广东榕泰维权入口）

3月12日晚间，广东榕泰发布公告披露，收到中国证监会广东监管局的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。3月15日，广东榕泰开盘跌幅达5%，截至9点26分，报2.74元，成交915.97万元，换手率0.47%。

经查明，广东榕泰涉嫌违法的主要事实包括四方面：一、未在规定期限内披露2019年年度报告；二、相关报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易；三、2018年年度报告、2019年年度报告虚增利润；四、董事、监事和高级管理人员履职相关情况。根据调查结果，广东榕泰隐瞒了与四家供应商的关联关系以及关联交易。同时，2018年虚增利润1224.69万元 ，2019年虚增利润4302.22万元。上述违法事实，有相关公司公告，相关银行账户资金流水、记账凭证及原始凭证，情况说明，询问笔录等证据证明。

广东榕泰上述行为违反新证券法有关规定，公司以及公司实控人、财务总监、董监高等15人将合计被广东证监局处罚1500万元。其中，上市公司被罚300万元，公司实控人被罚330万元。此外，公司实控人还将被采取3年证券市场禁入措施。

资料显示，原证券法对上市公司发布虚假信息的，顶格处罚也只有60万元，相关责任人的最高罚款仅为30万元。新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度，尤其是加大了对财务造假的惩处力度，对于上市公司信息披露违法行为，从原来最高可处以60万元罚款，提高至1000万元；对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的，规定最高可处以1000万元罚款。包括保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所中介机构都将承担连带责任，处罚幅度也由原来最高可处以业务收入五倍的罚款，提高到十倍。

北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师提示，暂定在2019年4月23日至2020年5月21日期间买入广东榕泰股票，并在2020年5月22日后卖出或继续持有该股票的受损投资者可以索赔，索赔最终条件以法院认定为准。

（本文由北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师供稿，不代表新浪财经观点。齐程军律师，北京市盈科（无锡）律师事务所合伙人律师，证券维权律师，从事投资维权工作超8年。代理百余家上市公司近万件维权案件）

责任编辑：陈诗莹