IPO周报：科创板IPO连否两单 华夏万卷二度上会创业板被否

资本邦IPO周报：科创板IPO连否两单， 华夏万卷二度上会创业板被否

本周（3月15日-3月19日）关于IPO市场动态如下：

共计审核IPO公司10家，科创板3家、主板2家、创业板5家，其中拟登陆科创板的康鹏科技与汇川物联被否，创业板层面二度上会的华夏万卷也终究“折戟”，其余7家公司顺利过会。

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市场消息上，3月20日，证监会主席易会满参加中国发展高层论坛2021年会，据他表示，注册制的相关制度经受住了市场检验，关于注册制的内涵和外延还需要市场各方进一步深入讨论，同时现在科创板、创业板发行上市，交易所都要严格履行审核把关职责，证监会注册环节要对交易所审核质量及发行条件、信息披露等重要方面进行把关并监督。

在被否企业中，科创板层面3过1！本周连否两单，其中康鹏科技还成为科创板2021年首单被否企业；拟登陆创业板的华夏万卷则还是因为部分产品封面印有“教育部门推荐练字用书”字样，被上市委重点问询。

精选层方面，18日晚间首批精选层年报“成绩单”出炉，泰祥股份（833874.OC）和齐鲁华信（830832.OC）率先公布2020年财报，两公司盈利均超5000万元。

根据目前各板块公布的公告显示，下周（3月22日-3月26日）共计将有8家企业接受IPO审核。

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01传统板块：过会企业，报告期内受行政处罚72次

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本周（3月15日-3月19日），发行审核委员会召开2021年第31次工作会议，审议2家企业的A股IPO：海程邦达（通过）、绿田机械（通过）。

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其中过会的海程邦达值得关注，招股书显示，海程邦达及子公司共存在72项行政处罚，其中包括43项海关行政处罚、24项税务行政处罚、1项海事行政处罚、1项人民银行行政处罚、1项公安行政处罚、2项交通行政处罚，共计罚款10.77万元。

此外，上述43项海关行政处罚中，海程邦达全资子公司国际物流共被罚32项，罚款金额合计6.07亿元；24项税务行政处罚中，公司全资子公司国际物流共被罚10项，罚款金额合计4350万元；1项海事行政处罚、1项人民银行行政处罚均为全资子公司国际物流。

根据上交所发审委披露显示，下周（3月22日-3月26日）将有2家企业上会传统板块：

中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会将召开2021年第34次发行审核委员会工作会议，届时将审议：中旗新材、大叶工业2家企业IPO申请。

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02创业板：华夏万卷二度上会被否

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截至目前，创业板共受理555家企业。其中处于受理状态11家企业，问询状态208家企业，上市委审议阶段66家企业，提交注册阶段54家企业，处于审核中止29家企业，处于终止审核71家企业。

本周（3月15日-3月19日）创业板新增受理3家企业：维海德、钟恒新材、朗夫科技。在上市委审核方面，创业板上市委召开了第16、17次上市委审议会议。

具体看来，审核：星华反光（通过）、力同科技（通过）、大地海洋（通过）、久盛电气（通过）、华夏万卷（被否）5家企业创业板IPO申请。

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本周被否的华夏万卷，2020年12月9日就有过上会经历，彼时遭到了暂缓审议，3月19日再度迎来上会大考，最终被否。

本次审核过程中，创业板上市委主要提出的问题包括：公司自2006年至2020年，未经认证或申请流程，在部分产品封面印有“教育部门推荐练字用书”字样。创业板上市委要求华夏万卷说明是否违反相关法律法规的规定，是否属于重大违法行为；公司的内控制度是否健全且被有效执行，能够合理保证公司经营合法合规等。

据创业板上市委公告显示，下周（3月22日-3月26日），创业板将迎来4家企业上会：

3月25日，第18次会议，上市委将审议：鸿基节能、 诺思格、益客食品、金鹰重工4家企业创业板IPO申请。

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03科创板：3过1！审核发威，连否两单

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截至目前，科创板共受理547家企业。其中7家企业处于受理阶段，83家企业处于问询状态，22家企业处于上市委审议阶段，提交注册阶段55家企业，中止或财报更新状态14家企业，终止审核状态92家企业。

本周（3月15日-3月19日），科创板新增2家受理企业：首药控股、日风电气。在上市委审核方面，科创板上市委召开了第18、19次上市委审议会议。

具体看来，审核：利元亨（通过）、康鹏科技（被否）、汇川物联（被否）3家企业创业板IPO申请。

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本周被否的康鹏科技成为科创板2021年首单被否企业！本次上会公司实控人控制的同一企业因污染环境罪及公司在审期间发生多起安全事故和环保违法事项等导致的业绩下滑被上市委重点关注。

值得注意的是，康鹏科技自美股私有化退市以来，最初拟奔赴上交所主板上市，2019年6月宣布改板，而公司科创板IPO之路也是久远曲折，自2019年12月25日科创板IPO就获受理，历经一年多迎来上会，还是以失败告终。

另外一家被否的汇川物联最早于2015年1月由东兴证券保荐新三板挂牌上市，并于2019年3月新三板退市，随后拟A股IPO。2019年8月，兴业证券作为辅导机构完成备案，2020年4月，汇川物联的辅导机构由兴业证券变更为国泰君安。

本次科创板上市重点关注汇川物联三方面问题：一是公司物联网行业的认定依据及理由；二是专利与公司核心技术及主营业务的相关性，以及认定技术先进性的依据是否审慎、客观；三是公司业务集中在福建省内，相关行业政策变化对持续经营的影响。

据科创板上市委公告显示，下周（3月22日-3月26日），科创板将迎来2家企业上会。

3月22日，第20次会议，上市委将审议：晶云药物、长威科技2家企业科创板IPO申请。

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04新股动态

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》》新股申购：奥泰生物业绩增速呈下滑状态

本周（3月15日-3月19日）有11只新股可申购，其中上交所科创板6只、上交所主板1只、深交所创业板4只。

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其中，发行价格最贵个股属于奥泰生物（申购代码：787606）价格达到133.67元/股，公司发行总数：1350万股，网上发行量：515万股，发行市盈率101.92倍。

需要注意的是，近几年奥泰生物业绩增速呈逐年下滑的状态。2017年至2019年期间，奥泰生物分别实现营业收入为1.3亿元、1.84亿元、2.41亿元，同比增速分别为71.36%、41.99%、31.03%；同期净利润分别为3423.81万元、5642.53万元、7841.94万元，对应同比增速分别为124.66%、65.13%、38.93%。

发行市盈率方面，本周最高的个股属于和林微纳（申购代码：787661）价格为17.71元/股，公司发行总数：2000万股，网上发行量：680万股，发行市盈率109.25倍。

下周（3月22日-3月26日）将有13只新股可申购。其中上交所科创板6只、上交所主板2只、深交所创业板3只、深交所中小板2只。

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》》新股上市情况：四股首日涨幅突破100%

本周（3月15日-3月19日）5只新股上市，其中上交所科创板4只、深交所创业板1只。

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本周发行价格最高的个股属于科创板的青云科技（688316.SH），该股发行价格为63.7元/股，首日涨幅为28.93%。正式登陆科创板之后，成为A股市场中的“混合云第一股”。

首日涨幅方面，本周除青云科技之外，其余四只个股，均突破100%，分别为：有研粉材（688456.SH）、震裕科技（300953.SZ）、西力科技（688616.SH）、爱科科技（688092.SH），对应涨幅分别为：290.49%、233.75%、150.07%、128.21%。

其中涨幅居首的有研粉材（688456.SH）是国内铜基金属粉体材料和锡基焊粉材料领域的龙头企业，同时也是国际领先的先进有色金属粉体材料生产企业之一。

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05精选层：首份年报“成绩单”出炉

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据全国股转系统官网显示，截至2021年3月19日，精选层挂牌企业总数51（家），总股本79.24（亿股），流通股本28.82（亿股），成交股数1514.44（万股），成交金额17988.39（万元）。本周没有新增受理企业。

本周泰祥股份（833874.OC）披露《2020年年度报告》，报告期内实现营业收入1.55亿元，同比下降13.23%；实现归属于挂牌公司股东的净利润7039.29万元，同比下降10.56%；实现经营活动产生的现金流量净额6883.42万元，同比下降3.05%。

对于去年业绩的下滑，公司表示受到全球汽车行业低迷及新冠肺炎疫情的影响，来自境外的主营业务收入降幅大于境内。

此外，齐鲁华信（830832.OC）披露《2020年年度报告》，报告期内实现营业收入5.56亿元，较上年同期减少1614.54万元，降幅2.82%；归属于挂牌公司股东的净利润6360.29万元，较上年同期增加995.87万元，增幅18.56%。

齐鲁华信称，受境外疫情影响，公司出口收入出现下滑，公司通过各种渠道积极拓展国内需求，实现国内收入较上年度增加，从而保证了整体收入的基本稳定。

根据全国股转公司披露的预约时间表显示，50家精选层企业须披露去年年报，自泰祥股份和齐鲁华信后，多数企业将集中于4月份交出“成绩单”。

本周（3月15日-3月19日）3家企业报送了关于申请公开发行股票并在精选层挂牌的辅导备案材料——亿能电力（837046.OC）、英派瑞（430555.OC）、汇知康（832350.OC）。

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其中英派瑞值得关注，2016年3月进入上市辅导期，2个月后英派瑞完成辅导并通过验收，当年6月正式向证监会提交上市招股书，拟登陆主板市场，在2017年12月，公司根据证监会反馈意见，重新申报了招股书，在排队等待之际，2018年3月，公司向证监会申请撤回上市材料；2020年9月，公司再次报送上市辅导材料，计划登陆创业板，进入2021年，英派瑞再次发公告称，因自身发展战略调整，结合企业实际情况，决定调整计划到精选层挂牌，并在3月16日获得安徽证监局批复。

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责任编辑：逯文云