营收第二、净利第三 海通证券2020年投行、资管增速打头阵

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营收第二、净利第三，海通证券2020年投行、资管增速打头阵，IT投入17亿，详举六大科技赋能项目

财联社（深圳，记者 邹晨辉）讯， 在上市券商密集发布年报的当下，备受行业关注的海通证券年报也于今晚揭开面纱。

海通证券2020年年报显示，去年公司实现营收382.20亿元，同比增9.64%；实现归属母净利108.75亿元，同比增14.20%。

随着海通证券年报数据出炉，去年营收排名前五的券商名单已经浮出水面，分别是中信证券（543.83亿元）、海通证券（382.20亿元）、国泰君安（352亿元）、华泰证券（314.45亿元），广发证券（291.53亿元）。

此外，去年净利排名前五的券商名单也已经浮出水面，分别是中信证券（149.02亿元）、国泰君安（111.22亿元）、海通证券（108.75亿元）、华泰证券（108.23亿元），广发证券（100.38亿元）。

从各业务板块来看，在财富管理业务稳健增长的背景下，去年海通证券投行和资管收入同比增速最为迅猛，但投资与交易业务近乎原地踏步。

具体来看，去年海通证券财富管理业务实现营收102.60亿元，同比增9.23%；投行业务实现营收55.76亿元，同比增53.06%，海通国际投行业务继续保持香港行业领先地位；资管业务实现营收43.15亿元，同比增48.05%；此外，去年交易及机构业务营收为85.01亿元，同比增幅仅为1.30%。

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海通证券各大业务板块营收不断增长，和海通证券完善的布局密切相关。海通证券在年报中称，公司营业网点覆盖“纽、伦、东、沪、新、港”六大国际金融中心。截至报告期末，集团在中国境内拥有343家证券及期货营业部（其中证券营业部302家，期货营业部41家），遍布30个省、直辖市和自治区；境外方面，在亚洲、欧洲、北美洲等全球5大洲14个国家和地区设有分行或子公司。截至报告期末，集团在境内外拥有近1800万名客户。

财富管理业务稳健增长，海通证券自述差异化财富管理品牌之路

在传统佣金收入逐渐下滑，证券行业同质化竞争趋势加大的背景下，券商通道业务向财富管理业务转型成为行业重要转型方向并非空谈。

以海通证券为例，年报中表示，公司正在持续推进财富管理业务布局，以做大客户规模、优化收入结构、打造服务品牌为目标，不断完善以销售交易、融资融券、企业金融、跨境交易和投资咨询等方面相结合的财富管理体系，有效拓宽获客渠道，充分发挥平台价值，打造差异化财富管理品牌，建立覆盖全目标客户群体的客户服务体系。

截至2020年末，海通证券财富管理客户数量（剔除休眠账户）1315万户，较报告期初增长14.5%，期末可交易客户总资产2.44万亿元，较年初增长31.4%，高净值客户数量及客户资产占比持续提升，客户结构进一步优化，报告期内，公司股票基金交易金额16.63万亿元，同比增加57.7%。

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在零售经纪业务方面，海通证券表示，2020年公司抓住有利时机，实现客户数量与客户资产快速增长。公司持续优化网点布局，加大重点地区投入，在粤港澳大湾区、海峡西岸经济区等核心区域完成了2家分公司及15家营业部的新设工作。截至报告期末，公司投资顾问占中前台总人数的62%，同比增长20.1%。

在互联网金融业务方面，海通证券表示，公司已不断拓展互联网一站式服务的广度和深度，推出财富管理服务品牌——“通盈财富”，集合投研和APP产品团队，通过AI+人工理财管家的形式，为客户提供个性化、多元化、专业化的分级服务。

同时，海通证券基于直播栏目打造O2O交流社区，集合公司研究所、明星投顾、外部公私募创始人、高管及知名基金经理等各类专业投研人士与客户进行交流互动，全年累计上线375场直播，覆盖观看用户逾680万人次，首档高端系列访谈栏目《名人堂》，单场观看人次破百万。截止报告期末，e海通财APP下载量超过3800万，月均平台活跃用户数稳居行业前5名，交易净佣金贡献全司占比超过60%。

在金融产品销售方面，海通证券在年报中称公司已持续搭建金融产品体系，从售前、售中、售后等环节有序推进全流程管理。报告期内，公司代销规模5016亿元，同比增长39%，全年金融产品保有量突破900亿元。公司深挖客户需求，打造“盈”系列及“海鸥”系列等自主品牌，丰富了公司的金融产品线，单只产品销售规模屡次刷新公司同类产品纪录，为客户创造了良好收益。

在融资类业务方面，报告期内，海通证券充分发挥双创板保荐跟投券源领先优势的同时，大力构建转融通和创新产品发行等多元化的券源筹集渠道，提升对各类融券策略客户的服务能力，融券业务规模增长近10倍。

截至报告期末，公司融资类业务规模1011.7亿元（不含资管），其中，融资融券余额增加259.2亿元至676.8亿元，股票质押融资余额减少84.9亿元至333亿元

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投行业务营收同比增超50%，海通国际股权融资业务表现亮眼

作为券商营收的重要业务板块，投行业务历来颇受重视。根据海通证券年报梳理，去年海通证券投行业务实现营业收入55.76亿元，和2019年（36.43亿元）相比增加19.33亿元，增幅为53.06%。

海通证券表示，这主要是抓住科创板、注册制改革全面推进的市场机遇，做深服务价值链，构建客户生态圈，承销规模大幅提升所致。

年报数据显示，去年海通证券完成47个股权融资项目，实现融资总额771亿元，其中IPO项目完成挂牌25家，实现融资总额627亿元，排名行业第二；科创板IPO融资额540亿元，市场份额24.26%，排名行业第一。截至报告期末，公司在审项目数83家，其中IPO为57家，IPO过会待发25家，丰厚的储备项目为投行业务持续发展奠定基础。

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在境外股权融资业务方面，海通国际表现颇为亮眼，继续保持香港行业领先地位。

2020年，海通国际在香港市场发行数量上以56单连续三年位列全体投行第一；完成了13单保荐项目(不含介绍上市)，跃居全港第二;海通国际在印度市场取得突破，完成了首单IPO保荐，该项目为印度资本市场上有史以来最大集资规模的生物医药IPO。

在债券融资方面，从境内债券融资业务看，海通证券全年债券承销金额4,776亿元，同比增长23%，企业债承销金额397亿元，保持行业第一；公司债承销金额1,494亿元，排名行业第五。

在境外债券融资业务方面，海通国际在2019年的基础上稳步发展，报告期内共计完成216单发行，在“中国风险G3货币+CNY债券”发行市场中，海通国际按承销数量排名全球金融机构第二；在亚洲除日本外G3高收益债排名中，按承销数量排名全球金融机构第一。

资管业务收入同比增超48%，资管总规模近1.66万亿元

除了投行业务外，资管收入是海通证券同比增速第二高的业务板块。

海通证券去年年报显示，去年公司资管业务营收为43.15亿元，同比2019年营收（29.15亿元）增加14.00亿元，增幅48.05%。

海通证券称，和主要是管理能力提升，主动管理规模持续增长相关。报告期内，公司资产管理业务抓住市场发展机遇，保持快速增长态势，取得了良好的成绩。截至报告期末，公司资产管理业务总规模近1.66万亿元。

在海通资管公司方面，海通证券称，截至报告期末，海通资管公司管理规模2444亿元，其中主动管理规模1707亿元，占比69.8%，较报告期初增长22.1%。报告期内，海通资管公司成功发行了第一只参公大集合产品“核心优势”，开启了海通资管公募产品新时代。

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在基金管理公司方面，海通证券表示，截至报告期末，海富通基金管理资产规模3236亿元，较年初增长22%，其中公募基金管理规模1251亿元，较年初增长12%；非货币基金规模全年增长54%至792亿元；养老金规模全年增长53%至1599亿元。报告期内，富国基金各项业务发展迅速，管理规模快速增长，达近万亿元。截至报告期末，富国基金公募基金管理规模5880亿元，其中主动权益业务高速扩张，管理规模突破2000亿元。

在私募投资基金方面，截至报告期末，公司私募股权投资业务管理规模254亿元，在会项目13个（其中科创板5个）。在境外资产管理方面，截至报告期末，海通国际资产管理规模为608亿港元。

交易及机构业务近乎原地踏步

值得注意的是，在财富管理业务稳健增长，投行和资管业务增长迅猛的背景下，海通证券交易及机构业务近乎原地踏步。数据显示，去年海通证券交易及机构业务营业收入85.01亿元，同比2019年（83.92亿元）增加1.09亿元，增幅仅为1.30%，

对于公司交易业务，海通证券表示，2020年公司权益类场外衍生产品业务名义本金总规模新增1787亿元（包含收益互换、场外期权、结构化收益凭证），同比增长223%，期末存续规模1116亿元，同比增长420%。

海通创新证券大力发展股权投资业务，重点聚焦信息技术、医疗健康等经济新动能行业；推进金融产品投资业务转型；参与科创板跟投，全年跟投科创板项目10个，跟投金额13.7亿元。

2020年，海通国际交易能力进一步提升，现金股票交易额突破5,000亿港元，同比增长66%。衍生产品方面，全年共发行窝轮及牛熊证2975只，成交量达到4622亿港元，位列香港市场第四。

在机构业务方面，海通证券称，公司坚持打造业内一流的研究品牌，以研究驱动机构经纪业务发展、投行项目拓展以及零售客户咨询服务。报告期内，公司以QFII/RQFII、WOFE为代表的境外机构业务收入同比超过80%，创近年新高并稳居行业前三；与多家全球顶尖机构达成合作意向，完成新QFII客户上线；WOFE品牌先发优势显著，覆盖度达90%以上，形成产品发行、托管、交易、直投等全方面的合作业务链。截至报告期末，公司托管及外包总规模4579亿元，较2019年末增长32.4%。

欲成为中国标杆式投行

针对公司未来的发展，海通证券表示，在资本市场受到前所未有的重视、间接融资体系向直接融资体系转型、跨境投融资需求增加的长期趋势背景下，在我国经济进入新旧动能转化时期及在双循环的新发展格局下，经济增长所积累的企业资产和居民财富将持续为资本市场和券商发展提供巨大的潜力。

对此，海通证券预计未来行业发展将呈现以下趋势：资本市场双向开放，新外资券商的加入促进了行业竞争和推动行业的发展，市场和客户的国际化发展将进一步推动券商国际化进程，跨境联动也将日益深入；行业整合将提速，市场集中度进一步上升，头部券商的收入、利润、各项业务的市场份额将持续提高，行业领先者之间的竞争更加激烈，并在资本驱动、综合服务、金融科技等方面形成差异化经营的局面等。

海通证券称，在转型背景下，公司的总体发展战略为：坚持以客户为中心，以经纪、投资银行、资产管理等中介业务为核心，以资本型中介业务和投资业务为两翼，以集团化、国际化和信息化为驱动力，加强合规风控、人才、IT和研究四根支柱建设，加强资本与投资管理、投行承揽与销售定价、资产管理、机构经纪与销售交易和财富管理等五大能力建设，打造智慧海通，以国际一流投行为使命，致力于把海通建设成为国内一流、国际有影响力的中国标杆式投行。

IT投入16.71亿增幅15.4%，列举六大科技赋能项目

在IT投入方面，海通证券在行业一直走在前列。海通证券年报称，公司秉承“科技引领”发展战略，持续加大科技投入，2020年集团科技投入16.71亿元，同比增长15.4%，保持行业前列，累计获得33项软件著作权、5项国家专利，引领行业多项科技创新。

海通证券表示，公司科技赋能业务成效显著：一是自建的张江科技园正式启用，建筑面积超4万平方米，承载机柜超3000个，已成为证券期货基金公司中规模最大、设施最先进、管理最智能的数据中心新标杆。

二是海通混合金融云平台继续保持行业领先,率先建成基于ARM架构容器集群和落地Windows容器集群的容器云平台，荣获“2020中国国际金融展金鼎奖”等荣誉。

三是自研的新一代核心交易系统二期工程顺利投产，采用全新的“分布式、全内存、高并发、低延迟”技术架构，端到端交易延迟控制在微秒级，累计股基交易量已超过5,400亿元。

四是自研的一站式零售“e海通财”APP和PC端，总安装用户接近4000万，月均平台活跃数最高超500万，继续位列行业第一梯队。

五是自研的机构“e海方舟”智能交易平台，整合了极速交易和极速行情，为专业投资者量身打造，全年股基交易量近1.4万亿元。

六是建成了公司首个区块链金融平台，已应用超过十多个业务场景，累计上链量超过100万笔；机器人流程自动化（RPA）应用场景超过240个，涵盖了运营、零售、财务、基金托管等十多条业务线，荣获中国计算机用户协会云应用分会“最高成就项目奖”；债券信用风险预警、智能文档分析等多个人工智能应用处于行业领先水平。

责任编辑：陈志杰