*ST华塑拟定增募资2.48亿 实控人或变更为湖北省国资委

随后，来源：证券时报·e公司

原标题：*ST华塑拟定增募资2.48亿元 实控人或变更为湖北省国资委

筹划近一个月，深交所于5月21日晚下发了关注函，要求*ST华塑说明公司与湖北资管等投资者的沟通和协议签署情况，以及拟发行对象和公司已履行和仍需履行的内部审批程序等。根据5月24日晚*ST华塑的回复函，湖北资管对非公开发行股票事项的表述与*ST华塑此前提示性公告所述内容并不一致。对此，5月26晚,*ST华塑还收到一份监管函。

6月16日晚，*ST华塑披露非公开发行股票预案，拟募资不超2.48亿元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于补充流动资金。

5月20日晚，*ST华塑一纸公告宣布，上市公司正筹划非公开发行股票事项，拟发行对象为包括湖北省资产管理有限公司在内的不超过35名法人或者其他合法投资者，并表示该事项可能导致上市公司实际控制权发生变更。湖北省国资委将成为上市公司的实际控制人，原控股股东西藏麦田持股比例将从24.13%下降到18.56%。

*ST华塑表示，募资2.48亿元用于补充流动资金。此次发行后，此次定增一方面募集资金补充流动资金，为上市公司优化、拓展和提升主营业务提供有力的资金支持；另一方面将有利于进一步增强资本实力，促进和推动上市公司今后扩大主营业务生产经营规模。

同时，*ST华塑股价也迎来了转折点。据统计，*ST华塑股价自5月20日至今累计涨幅超40%，最新收盘价达1.37元，已连续多日站上1元。

定增募资补流

*ST华塑此次定增事项最早追溯至5月20日。从股价上看，*ST华塑暂时摆脱了面值退市的危机。

但业绩方面，湖北资管将成为*ST华塑第一大股东、控股股东，*ST华塑近年业绩并不理想，该上市公司已在2018、2019年连续两年亏损，2019年末公司净资产为负值，存暂停上市的风险。

湖北省国资委有望成实控人

根据预案，*ST华塑此次定增发行的对象为湖北资管。公开资料显示，湖北资管成立于2015年2月，控股股东为宏泰资本运营集团，实际控制人为湖北省国资委。

截至目前，该上市公司拟向湖北资管定向增发公司股份，*ST华塑股本总额为8.25亿股，李雪峰、张子若夫妇通过西藏麦田间接持有*ST华塑1.99亿股（占公司24.13%的股份），为其实际控制人，西藏麦田为公司的控股股东。

据介绍，此次发行前，湖北资管未持有*ST华塑的股份，此次定增经股东大会审议通过后，湖北资管将接受西藏麦田6438.77万股所对应的表决权委托。

待发行完成后，*ST华塑(000509.SZ)正式披露定增预案。

6月16日晚，湖北资管将持有*ST华塑2.48亿股股份，占上市公司总股本的23.08%，控制表决权比例为29.08%，将成为公司的控股股东，湖北省国资委将成为公司实际控制人。当时，*ST华塑已连续两个交易日（5月19日、5月20日）收盘价格低于面值。同时，*ST华塑原控股股东西藏麦田持股比例将从 24.13%下降到18.56%。

事实上，此次定增认购对象湖北资管与*ST华塑早有渊源。早前，*ST华塑控股股东西藏麦田分别于2017年9月、2017年10月将所持*ST华塑（当时简称为华塑控股）1.98亿股股份分两笔质押予湖北资管。

之后，*ST华塑公告披露，由于*ST华塑股价下跌，西藏麦田未能按时、足额追加质押股票或保证金，造成实质违约。作为西藏麦田、湖北资管债权债务纠纷解决措施，西藏麦田的股东浦江域耀于2018年7月24日将其持有的西藏麦田100%股权以让与担保的方式过户至湖北资管全资子公司新宏武桥名下。

天眼查显示，目前西藏麦田的控股股东为湖北资管的全资子公司湖北新宏武桥投资有限公司，法定代表人为湖北资管方面的吴波。

此次定增后，湖北资管将直接入股*ST华塑，此举能否助力*ST华塑扭转局面值得期待。

责任编辑：陈悠然 SF104