新时代证券一员工遭约谈 推荐挂牌亨达股份未勤勉尽责

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中国经济网北京4月7日讯 中国证监会网站昨日披露的《关于对胡小燕采取监管谈话措施的决定》显示，中国证监会发现胡小燕作为青岛亨达股份有限公司（以下简称“亨达股份”）推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，在推荐挂牌过程中未按规定开展现场检查，在持续督导过程中未按规定制作工作底稿等。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，中国证监会决定对胡小燕采取监管谈话的行政监督管理措施。

公开资料显示，新时代证券为亨达股份在新三板挂牌时期的主办券商。

相关规定：

《非上市公众公司监督管理办法》第六条：为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和职业道德准则发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性，并接受中国证监会的监管。

《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条：保荐人应当按照中国证监会和全国股转系统的规定制作、报送和披露发行保荐书、回复意见等相关文件，遵守中国证监会和全国股转系统的规定，配合中国证监会和全国股转系统工作，自提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人应承担相应的责任。

全国股转系统应当根据《保荐办法》和本办法制定全国股转系统股票发行保荐业务规则，并报中国证监会批准。

以下为原文：

关于对胡小燕采取监管谈话措施的决定

胡小燕：

经查，我会发现你存在以下违规行为：作为青岛亨达股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，在推荐挂牌过程中未按规定开展现场检查，在持续督导过程中未按规定制作工作底稿等。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称《非公办法》）第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，我会决定对你采取监管谈话的行政监督管理措施。请你于2021年2月25日15时30分携带有效的身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2021年2月7日

责任编辑：彭佳兵