新时代证券一员工遭约谈 推荐挂牌亨达股份未勤勉尽责
投资研报
【新能源汽车每日动见】复合增长率40%的赛道!杉杉股份财报解读:如何理解负极材料竞争格局?
【碳中和动态分析】近期储能行业或将出台扶持政策,上市公司纷纷入局氢能行业,透露什么信号?后市如何布局?
【硬核研报】再度掀起涨停潮!万亿市场下生物基产品潜力几何?挖掘出一只细分龙头,股价有望翻倍!
【硬核研报】智利封国加剧锂矿短缺,锂价又将加速上行?锂资源面临价值重估
中国经济网北京4月7日讯 中国证监会网站昨日披露的《关于对胡小燕采取监管谈话措施的决定》显示,中国证监会发现胡小燕作为青岛亨达股份有限公司(以下简称“亨达股份”)推荐挂牌项目小组负责人,未勤勉尽责,在推荐挂牌过程中未按规定开展现场检查,在持续督导过程中未按规定制作工作底稿等。
上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号,以下简称《非公办法》)第六条的规定,按照《非公办法》第六十二条的规定,中国证监会决定对胡小燕采取监管谈话的行政监督管理措施。
公开资料显示,新时代证券为亨达股份在新三板挂牌时期的主办券商。
相关规定:
《非上市公众公司监督管理办法》第六条:为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构,应当勤勉尽责、诚实守信,认真履行审慎核查义务,按照依法制定的业务规则、行业执业规范和职业道德准则发表专业意见,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性,并接受中国证监会的监管。
《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条:保荐人应当按照中国证监会和全国股转系统的规定制作、报送和披露发行保荐书、回复意见等相关文件,遵守中国证监会和全国股转系统的规定,配合中国证监会和全国股转系统工作,自提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人应承担相应的责任。
全国股转系统应当根据《保荐办法》和本办法制定全国股转系统股票发行保荐业务规则,并报中国证监会批准。
以下为原文:
关于对胡小燕采取监管谈话措施的决定
胡小燕:
经查,我会发现你存在以下违规行为:作为青岛亨达股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人,未勤勉尽责,在推荐挂牌过程中未按规定开展现场检查,在持续督导过程中未按规定制作工作底稿等。
上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号,以下简称《非公办法》)第六条的规定,按照《非公办法》第六十二条的规定,我会决定对你采取监管谈话的行政监督管理措施。请你于2021年2月25日15时30分携带有效的身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层)接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会
2021年2月7日
责任编辑:彭佳兵
加大投资研究 券商资管都在忙这件事
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!加大投资研究,券商资管都在忙这件事......林倩郭梦迪9月21日,中证君获悉,原国泰君安证券研究所副所长、全球首席策略分析师、总量团队负责人李少君已正式入职国泰君安证券资产管理有限公司(下称“国泰君安资管”)。李少君将在研究之外,深入参与国泰君安资管的投资运作。0000空缺8个月后广发证券新任总经理人选今日敲定 投行老将林传辉接棒
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!总经理一职空缺8个月后,广发证券从内部遴选出了新任总经理人选。12月11日,广发证券发布公告称,公司董事会提名林传辉作为公司第十届董事会执行董事候选人。而林传辉目前正任广发基金的副董事长、总经理。公司董事长孙树明不再兼任公司总经理职务。另据了解,未来广发基金副总经理王凡将接任林传辉的总经理职务。0001半年揽四首席入怀 浙商证券研究所欲砸五亿跻身一流
责任编辑:王帅,开始冷静审视自己的身份和已有的荣誉,2019年浙商证券公募分仓佣金收入为3881万元,坚定了她创业的信心。她表示,自己于今日正式加盟浙商研究所,将分管大消费和华北区。一切都是天意,一切都是最好的安排。去年收获了可爱乖巧的二宝,在产假期间,浙商证券再祭出100亿定增计划,审阅自己过去职业生涯的困惑与迷茫……03未来或仍有大动作0000一口气提拔4位副总裁:国泰君安大动作 两名70后高升 7名董事上任
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!{image=1}6月28日晚间,国泰君安连发多项公告,宣布完成董事会、监事会及经营层换届。根据公告披露信息,国泰君安董事会进行了较大的调整,有10名董事连任,其中3名执行董事均连选连任,贺青连任董事长,王松连任副董事长。新选举产生的7名董事中有4名是独立董事。0000最牛半年收益超190% 券商最新“金股”名单出炉
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!最牛半年收益超190%!券商最新“金股”名单出炉,有你手中的票吗?孙越券商“金股”半年收益放榜!记者统计了一下,在券商的“金股池”中,半年度最牛金股坚朗五金涨幅超过190%。而从单月看,由天风证券推荐的会畅通讯2月涨幅达144%以上,这样的成绩的确可圈可点。0000