38条投行业务违规处罚披露：5家头部券商因科创板业务被罚

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4月6日，证监会官网集中公布了38条投行业务违规处罚信息。其中，29条为行政监管措施，9条为自律监管措施。

值得关注的是，中信证券（600030.SH，06030.HK）、海通证券（600837.SH，06837.HK）、中金公司（601995.SH，03908.HK）等在内的头部券商，均受到不同程度的行政处罚。总体来看，头部券商多因科创板保荐业务中的行为被处罚，中小券商则是因为在创业板、新三板业务中存在违规行为被罚。

在证监会3月20日发布的《易会满主席在中国发展高层论坛圆桌会上的主旨演讲》中，易会满曾指出，近期IPO高比例撤回，其中一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高，不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在“穿新鞋走老路”。

易会满表示，要进一步强化中介把关责任，督促其提升履职尽责能力。监管部门也需要进一步加强基础制度建设，加快完善相关办法、规定。

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6家券商被出具警示函

根据澎湃新闻记者梳理，行政监管方面，证监会公布的29条处罚信息中，共有11条涉及券商。其中，海通证券涉及3条，中信证券涉及2条，中山证券、中信建投（601066.SH）、中金公司、国金证券（600109.SH）、东方证券（600958.SH，03958.HK）、五矿证券各涉及1条。共有8家券商被处罚。

处罚措置方面，被采取出具警示函监管措施的有7条，分别涉及海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、五矿证券、中信证券等6家券商。

此外，中信建投和海通证券分别被采取监管谈话措施。中信证券和中山证券，分别被采取责令改正措施。其中，中信证券被责令，应当于收到本决定书之日起30日内，向深圳证监局提交书面整改报告。

自律监管方面，东吴证券（601555.SH）被采取约见谈话的监管措施，西部证券（002673.SZ）被予以监管警示。

5家头部券商因科创板业务被罚

值得关注的是，本次集中的行政处罚信息中，大型投行多因在科创板项目中的违规行为被罚。

具体来看，海通证券在保荐四方光电股份有限公司IPO过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项，被出具警示函。

中信证券在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板IPO申请过程中，提交的申报材料存在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，擅自简化披露内容等方面问题，被出具警示函。

中金公司在保荐成都极米科技股份有限公司IPO过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见，被出具警示函。

东方证券作为上海之江生物科技股份有限公司IPO的保荐机构，由于存在对发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况的核查不充分，内部控制有效性不足等违规行为，被出具警示函。

中信建投在作为二十一世纪空间技术应用股份有限公司IPO的保荐机构当中，由于存在对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后调整事项等情况的核查不充分，未按规定对发行人转贷事项发表专业意见，内部控制有效性不足等违规行为，被采取监管谈话措施。

值得一提的是，中信建投保荐的世纪空间，于2019年10月23日在上市临门一脚时被证监会终止注册。

而海通证券保荐的四方光电，已于今年2月9日在科创板上市。中信证券保荐的亚辉龙，证监会已于今年3月9日同意其股票科创板发行注册。中金公司保荐的极米科技，已于3月3日在科创板上市。东方证券保荐的之江生物，已于2021年1月18日在科创板上市。

中小投行因创业板、新三板业务被罚

此次集中公布的行政处罚信息中，五矿证券因保荐创业板IPO项目违规被罚，国金证券作为新三板挂牌企业的主办券商执业违规被罚，中山证券则因债券承销托管业务存在违规被罚。

其中，五矿证券在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司IPO过程中，由于存在在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项，被出具警示函。

国金证券作为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办券商，由于存在未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分等违规行为，被出具警示函。

中山证券则是在从事债券承销及受托管理业务过程中，由于存在三方面问题，被责令加强债券承销及受托管理业务的内控管理，认真开展自查整改：一是债券承销尽职调查方面，个别债券项目存在问题；二是债券受托管理方面，个别债券项目未就可能对增信措施产生重大不利影响的事项谨慎评估并及时披露，未及时披露未按时归还临时补充流动资金的事项。三是内部控制方面，相关质量控制程序未能发现并纠正多个项目工作底稿整理不规范等问题。

责任编辑：彭佳兵