马萨诸塞州寻求吊销Robinhood的经纪自营商执照

{image=1}

马萨诸塞州证券监管机构周四提起诉讼，要求吊销Robinhood在该州的经济自营商执照，使该州与这家零佣金交易平台的法律斗争升级。Robinhood则提出反诉，要求阻止马萨诸塞州根据去年生效的一项规定行使监管罗宾汉的权力。

马萨诸塞州州务卿比尔·加尔文（Bill Galvin）表示，自从去年12月他第一次就Robinhood的行为起诉该公司以来，Robinhood“继续积极地引诱和吸引”年轻投资者。他声称Robinhood正试图从该州的刺激支票中分一杯羹，并以损害客户利益的方式提供风险保证金贷款。

Robinhood周四提起了自己的诉讼，声称马萨诸塞州没有加尔文所声称的权力。去年9月，马萨诸塞州出台了自己的受托规则，迫使在该州经营的经纪自营商在为客户推荐证券时遵循受托标准——避免、消除或减轻其建议中的利益冲突。美国证券交易委员会（SEC）一直在讨论是否实施类似的规定，但最终选择建立一个稍松一些的标准，要求经纪商披露冲突信息。Robinhood声称，马萨诸塞州的规定“表面上是无效的”，因为它与联邦法规相冲突。Robinhood一如既往地声称，其业务并不是提供投资建议。

Robinhood在一份声明中说：“我们不相信我们的客户像马萨诸塞州证券部门描绘的那样天真。列出生产服装的公司名单并不是一个建议。向人们提供有关他们持有或关注的股票表现的信息也不构成建议。”

然而，加尔文在一份声明中表示，Robinhood的诉讼“是该公司完全拒绝对客户负责的又一个例子。在我的任期内，我见过很多受到执法行动影响的公司都采用了这种策略。”

责任编辑：于健 SF069