往日私募“大佬”剑指上市公司：牵涉多家券商 监管已介入

投资研报

【机构调仓】林英睿、董承非做多这只股！侯昊与两大“牛散”对决1股(附10股名单)

【硬核研报】医疗器械黑马连续5个季度净利润翻倍！家用医疗设备市场突破1500亿，人口老龄化背景下，健康物联网龙头迎来黄金十年

【硬核研报】国产光刻胶王者市值仅70亿？受益半导体核心材料国产替代加速，本土微电子化学品龙头三大业务将全面起爆

【机构调研】什么股值得买？机构曝光10股目标价！看看有没有您的持股(名单)

往日私募“大佬”剑指上市公司，牵涉多家券商，监管已介入！

来源：券业行家

原创 券业点评

自微博大V“叶飞私募冠军直说”公开爆料以来，行家所在的群内，这位曾经的私募冠军以及被点名的上市公司中源家居（603709.SH），成为热议的焦点。

早已习惯“反转”的行家，凭直觉认为，远远未到“表态”的时候。

大V隔空喊话

追溯事情的起因，直接来自5月9日，“叶飞私募冠军直说”公开发布的这条置顶微博。

{image=1}

据微博内容显示，今年3月31日，中源家居市值管理盘方蒲菲迪向叶飞提供了200名股东名册等资料，锁仓代持保底支付了10%不到的保证金，许诺“盘方拉升30%以上”，让其下家公募基金和券商资管购买公司股票。而在股票持续下跌后，蒲菲迪拒不支付保底的保证金，并且直接将股票出给其下家，导致公募损失几百万。

叶飞进一步表示，中源家居如果继续“赖账”，将向监管部门实名举报。

或涉两家券商

在叶飞爆料中提到的一位中间人刘鹏。据媒体报道，其任职于申万宏源证券青岛营业部，并且已经承认自己是叶飞的上家中间人，“但在整个事件中只负责牵线搭桥，没拿到中间费”。

据协会从业人员信息，申万宏源证券在青岛有一家分公司和一家营业部——青岛海尔路营业部。伟海精英数据显示，申万宏源证券的“刘鹏”不止一位，其中一位目前任职于申万宏源青岛分公司。

另一家可能被卷入的券商，是行家留意多时的民生证券。

今年2月，中源家居控股股东安吉长江投资有限公司（简称：长江投资）及其一致行动人因首发上市锁定三年的6000万股限售股解禁。

对比中源家居2020年年报和2021年一季报发现：解禁股东基本无变化，民生证券，三方资产管理（深圳）有限公司（简称：三方资产）旗下一只私募FOF，以及三名自然人新增为十大股东。而这几位新股东，其股份质押或冻结状态均显示为“未知”。其中，民生证券持股55.23万股，占0.69%；三方资产持股53.66万股，占0.67%。

{image=2}

从时间节点上看，民生证券和三方资产，最有可能是叶飞未公开点名的“接盘方”。

正如行家此前的报道，民生证券在2020年度自营业务收入出现了同比下滑。是否存在因为业绩压力而采取某些不能公开的“动作”，这或许是一种解释。

话说，如果民生证券真的卷入其中，是否会涉及到高管层面呢？

{image=3}

伟海精英数据显示，民生证券执行副总裁杨卫东、副总裁陈恺目前均拥有保代资格。副总裁尚文彦此前曾在中原证券投行部门工作，并于2013年-2019年期间任财达证券副总裁。副总裁王卫早年任职于第一创业，曾任过研究和固收部门副职；据第一创业招股书披露，2015年12月王卫因工作调动辞任副总裁。

由于行家未能在公开信息中查到负责自营业务的管理人员，因此，高管名单中的合规总监兼董秘张洁女士，首席风险官熊雷鸣，可能会有失察之责。

上市公司否认

发酵数日之后，舆情开启引爆模式，并引来监管关注。

5月13日，中源家居收到了上交所的监管函，并在盘后发布澄清公告，全盘否认了上述“指控”。

中源家居称，自上市以来，公司、控股股东、实控人、董监高均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票，开展“市值管理”，上述主体也未接触或与蒲菲迪、叶飞相识。

中源家居同时否认向叶飞等相关人士提供股东名册，并称未与上述个人或任何投资机构有资金往来情况。

然而，市场似乎不太买账。5月14日，中源家居早盘一度下跌逾4%，全天下跌3.14%，收报18.50元/股。

后续再放猛料

5月14日，叶飞继续放出猛料。

上午8时21分，他通过微博视频发出一段音频。

{image=4}

午后13时35分，叶飞发布微博称，“计划爆料18家上市公司，只多不少！一周一家！”

{image=5}

值得一提的是，此前他已经公开提到多家上市公司，包括维信诺（002387.SZ），昊志机电（300503.SZ）和东方时尚（603377.SH）。

盘后15时37分，叶飞自称“关机两小时，向公安的某领导汇报工作”。

{image=6}

仅过了一小时许，16时58分，叶飞再度喊话中源家居，并爆料了相关人员的联系方式。同时，这条微博被设置为置顶。

{image=7}

18时45分，叶飞直接“要求”证监会处罚中源家居相关人士。

{image=8}

在行家发稿之前，最新一则消息更是提到了“100万收买”。

{image=9}

监管强调“零容忍”

舆情之下，监管进一步介入。

5月14日，证监会新闻发言人就此答记者问，强调“零容忍”。

{image=10}

证监会回应称：对于媒体报道情况，证监会高度重视。5月13日，上交所即启动排查相关账户，并于当日下午向公司发出《监管工作函》，要求公司进行自查，并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方，并启动核查程序。

证监会表示，对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为，始终秉持“零容忍”态度，依法予以严肃查处，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动，证监会将一查到底、依法严惩，并及时向社会公布。

责任编辑：杨红卜