“坐庄赖账”事件继续发酵 证监会：一查到底！为投资者办实事

原标题：颤抖吧，上市公司！“坐庄赖账”事件继续发酵，证监会：一查到底！为投资者办实事，提升证券期货纠纷化解多

来源：期货日报

这个周末，微博大V的爆料有知道让资本市场多少人彻夜无眠，相信不少投资者，和上市公司高管们，都在密切关注私募冠军叶飞的微博。继中源家居后，一个又一个上市公司牵扯其中。

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证监会：对市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为“零容忍”

这个周末，恰逢一年一度的全国投资者保护宣传日。5月14日，证监会新闻发言人就媒体报道某微博大V爆料事件答记者问时介绍，对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为，证监会秉持“零容忍”态度。同时，证监会将一查到底、依法严惩，并及时向社会公布。

证监会信息显示，近日有媒体报道某微博大V爆料某上市公司与盘方合谋进行市值管理、“坐庄赖账”等情况。对此，证监会高度重视。5月13日，上交所即启动排查相关账户，并于当日下午向公司发出《监管工作函》，要求公司进行自查，并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方，并启动核查程序。证监会新闻发言人表示，一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动，证监会将一查到底、依法严惩，并及时向社会公布。

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5月15日，私募大V叶飞爆料上市公司与盘方“坐庄赖账”一事继续发酵，叶飞接受采访时表示，事件曝光后，自己不会再做中介，将把精力放在股市上。“这件事之后已经没有人找我做中介了，我也不愿意干了。”继公开爆料中源家居操纵股价后，5月15日，叶飞称，如今手握18家上市公司“坐庄黑幕”，并公开9家公司名称，包括众泰汽车、众应互联，法兰泰克、隆基机械、维信诺、昊志机电、华钰矿业等。

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叶飞发文称，准备用40天时间，爆料18家公司的黑幕，“有几百个G”。根据叶飞最新微博，他原计划爆料58家上市公司，但因为不想被整个行业拉黑，最终决定只爆18家。

5月14日晚间，叶飞最新爆料里点名的上市公司——昊志机电、隆基机械、维信诺相继公告称，收到交易所关注函。关注函均要求公司说明，是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形。

5月15日，证监会在北京举办2021年“5？15全国投资者保护宣传日”活动，主题为“心系投资者 携手共行动——守初心 担使命，为投资者办实事”。证监会主席易会满宣布启动“重走百年路，投教红色行”投资者保护宣传活动，并为宣讲团代表授旗。最高人民法院副院长姜伟出席活动，证监会副主席阎庆民出席并讲话。

阎庆民在讲话中指出，我国资本市场拥有全球规模最大、交易最活跃的投资者群体，截至目前，A股投资者数量已超过1.8亿。站稳资本市场监管的人民立场、保护好广大投资者的合法权益，是资本市场践行初心使命的内在要求。

阎庆民表示，进入新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，需要始终牢牢把握服务实体经济和保护投资者这一根本出发点和落脚点，坚持市场化法治化国际化方向，持续深化资本市场改革，更充分发挥资本市场枢纽功能，推动资本市场实现高质量发展，让投资者更加公平地参与到资本市场。这是新时代资本市场重要的使命和责任，也是践行以人民为中心发展思想的具体体现。

证券违法犯罪成本过低的状况得到根本扭转

阎庆民指出，当前，围绕打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，证监会认真贯彻“建制度、不干预、零容忍”的方针，深入推进以注册制改革为核心的新一轮全面深化资本市场改革，资本市场的制度体系、运行机制、文化理念等正在发生日益深刻的结构性变化，有利于全面加强投资者保护的市场生态正在逐步形成。

阎庆民介绍，过去一年来，证监会坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，统筹做好防控疫情、深化改革、防范风险和支持经济社会发展各项工作，着力推动解决一批广大投资者关心的实际问题，努力营造投资者愿意来、留得住的市场环境。主要体现在以下五个方面：

一是法治建设取得新进展。继新证券法施行后，《刑法修正案（十一）》顺利出台，证券违法犯罪成本过低的状况得到根本扭转。同时，依法从严打击证券违法活动的指导性文件经中央深改委审议通过。证监会正会同立法司法机关等方面，加快推动健全有中国特色的证券执法司法体制机制，这有利于进一步提升资本市场治理效能，夯实更好保护投资者合法权益的法治基础。

二是投资者救济赔偿取得新突破。在最高法和地方法院的大力支持下，证券纠纷代表人诉讼司法解释正式出台，普通代表人诉讼已有案件宣判。首例特别代表人诉讼已经落地，这是资本市场发展历史上的一个标志性事件。通过特别代表人机制、专业力量支持以及诉讼费用减免等制度安排，将大幅降低投资者的维权成本和诉讼风险，有效解决受害者众多分散情况下的起诉难、维权贵的问题。

三是投资者权利保障和回报机制建设取得新提升。投资者保护的“工具箱”不断丰富，2020年各调解组织共受理调解案件6100余件，调解成功4900余件，涉及金额超过8亿元。目前，累计已有5万多名投资者通过纠纷多元化解、支持诉讼、先行赔付、示范判决等各类维权机制挽回损失。12386服务热线累计处理投资者诉求60余万件。督促上市公司加大现金分红和回购力度，去年上市公司分红金额创历史新高。连续6年发布《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》，社会各方给予广泛好评。

四是投资者教育服务取得新成效。证监会联合教育部印发《关于加强证券期货知识普及教育的合作备忘录》以来，长效协作机制推进顺利、成效明显。目前，31个省市自治区将投资者教育纳入国民教育体系，累计在近5000所学校开展教学试点。全国范围内证券期货投资者教育基地已达140余家，投资者教育服务体系日益完善。

五是投保国际合作取得新成果。今年1月份，由中国证监会牵头、英美法等14个成员辖区的监管机构参加的《全球中小投资者投诉处理与权益救济》文件获国际证监会组织（IOSCO）理事会审议通过。这是我国首次在投资者保护领域牵头开展国际文件的制定工作，充分体现了国际组织对中国资本市场投资者保护成效的认可。在世界银行发布的《全球营商环境报告2020》中，我国“保护中小投资者”指标连续两年大幅提升，从119位提升至28位。

为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道

阎庆民表示，投资者保护是一项长期性、基础性工作，下一步，证监会将坚持把尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者作为监管的主题主线，切实把党史学习教育同推进资本市场改革发展和投资者保护工作结合起来，进一步强化“大投保”理念，积极构建公开公平公正的市场环境，为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道，切实增强投资者的安全感、获得感。重点做到“四个一”。

一是进一步推进“一系列”的资本市场改革举措。大力推动提高上市公司质量，继续引导上市公司通过现金分红、股份回购等方式切实回报投资者。坚持“零容忍”打击各类证券违法违规乱象，持续优化市场生态，增强投资者信任和信心。压实中介机构责任，推动各类资产管理机构努力提升专业能力与合规管理水平，更好发挥资本市场财富管理功能。加快推进资本市场基础制度建设，完善多层次市场体系，为提升资本市场治理效能、维护市场长期健康发展提供更坚实保障。

二是进一步完善“一揽子”的配套制度体系。紧紧围绕推进新证券法的贯彻落实，加快有关配套规章制度的制定、修订，抓紧完善相应的工作措施和标准。适时研究启动制定投资者权益保护条例。研究建立投资者保护专项赔偿基金。

三是进一步健全“一竿子”到底的维权机制。发挥投资者行权维权“机制群”效应，推动投保机构代表人诉讼常态化开展，充分发挥投保利器作用。践行新时代“枫桥经验”，提升证券期货纠纷多元化解的制度化、规范化水平。总结先行赔付等机制成功经验，丰富支持诉讼实践案件，推广有益做法，为投资者提供更加便捷的法律服务。

四是进一步丰富“一篮子”的便利服务。加大科技手段在投资者保护工作中的运用，用好投资者服务热线、办好投资者自己的网站，逐步建立全国投资者数据库，推动完善在线法律援助等工作，使投资者维权从“线下跑”向“网上办”转变。充分发挥投教基地优势，继续推动投教纳入国民教育，为广大投资者提供“看得见”的服务，开展“记得住”的活动，输出“用得上”的知识。

四大协会：协调和督促经营机构妥善处理投资者投诉

同日，证券监管系统各单位同步在各地开展了第四届“股东来了”知识竞赛启动、“投资者教育走入基层党建”“梦想计划”等形式多样的投资者保护宣传活动。“重走百年路，投教红色行”投资者保护宣传活动，由证监会投资者保护局联合沪深交易所主办。由青年志愿者组成的宣讲团将赴革命老区，面向当地投资者和广大群众，以多种形式普及投资者保护知识。该活动将持续一个半月，采用线上线下相结合的形式开展。

昨日，活动现场还全面开通了证券期货纠纷在线诉调对接系统，现场和线上同步展播了证券监管系统和市场机构近年来开发的投资者喜闻乐见的原创投教产品，发布了《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书（2021）》系列子报告。中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会联合向会员发出了“提高客户服务质量 提升投资者满意度”倡议书。

《倡议书》呼吁各市场主体落实投资者投诉处理的首要责任，妥善化解与投资者之间的民事纠纷，保护投资者合法权益。

《倡议书》向全体上市公司和证券基金期货行业经营机构发出倡议：提高站位，认识投诉处理的重要性；拓宽渠道，多路径接收投资者投诉；完善机制，保障投诉处理出实效；善于总结，从源头减少投诉发生；规范经营，切实保护投资者权益。

四大协会表示，投资者投诉处理是服务投资者、保护投资者的重要内容，是体现资本市场人民性的窗口工作。《倡议书》的提出，将进一步加强市场主体投资者保护工作，更加积极地回应投资者诉求，增强投资者的信心和获得感，促进各市场主体携手打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业形象，为建设更加规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出应有贡献。

此外，为各经营机构处理投资者各类投诉事项提供标准和规范，发挥行业自律功能，协调和督促经营机构妥善处理投资者投诉，切实保护投资者合法权益，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会昨日还联合发布了《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》，自发布之日起实施。

据悉，《指引》共分七章三十九条，主要内容包括适用范围、处理原则、职责分工、处理制度、处理结果、自律管理以及12386热线转办投诉处理等。

后续，协会将会同有关单位开展证券经营机构投诉处理培训和交流，做好相关规则解读，引导经营机构进一步加强投资者保护工作，更加积极地回应投资者诉求，按照《指引》规定做好投资者投诉处理工作。

责任编辑：张恒星 SF142