存在三大违规行为 海通证券一营业部遭责令改正
新浪财经2021-05-18 16:15:220阅
投资研报
【硬核研报】“医药女神”葛兰等200+机构大佬密集调研这家公司!再生医学王者毛利率高达90%,口腔种植业务进入高速增长期,活性生物骨产品也上市在即
【硬核研报】军工板块业绩亮眼,年内却跑输大盘20%,涨幅全行业倒数第一!多重利好共振背景下,板块配置窗口已至!(附18家示范企业名单)
【硬核研报】考核要求趋严!“双积分”考核为新能源车放量提供有力支撑,这4只个股获机构看涨逾7成(名单)
【硬核研报】第三代半导体突然爆拉!“缺芯”带动产业链价值重构,机构高呼国产替代东风已至,这11家汽车半导体龙头将乘风而起!
5月13日,江苏证监局披露关于对海通证券股份有限公司南通人民中路证券营业部采取责令改正措施的决定。
江苏证监局在检查中发现,海通证券股份有限公司南通人民中路证券营业部:一是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制;二是2009年至2017年部分投资者委托记录未记载IP或MAC地址等能识别客户交易终端的特征代码;三是信息系统用户权限设置未遵循最小化原则,部分员工权限设置无审批记录。以上行为分别违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十七条、第二十六条,《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》(证监会公告〔2013〕30号)第三条、第七条,《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令179号)第三十二条的规定。
上述情况反映出该营业部经营管理混乱、内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定, 江苏证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。
责任编辑:公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
多只疑似庄股集体闪崩:青岛席位猛烈砸盘 3招教您远离“恶庄”
持有仁东控股、永鼎股份、京基智农这3只股票的股民度过了惨烈的两小时。今日早盘,上述3只股票集体遭遇跌停,其中仁东控股、京基智农均已连续两日跌停。截至午间收盘,仁东控股跌停板封单超过30万手,永鼎股份跌停板封单超过20万手,京基智农跌停板封单超过10万手。{image=1}{image=2}{image=3}3只闪崩股日线走势0000高特佳集团老板被举报出轨 博雅生物“躺枪”
9月10日,一则《致每一位高特佳人的公开信》在网络上流出,公开信作者金某为深圳市高特佳投资集团有限公司(简称“高特佳集团”)董事长蔡达建的结发妻子。{image=1}金某在信中实名举报蔡达建与原下属张某楠有长达十余年的不正当关系,并育有一名非婚生女儿。金某还列举多项蔡、张假公济私事例,并认为蔡某有以权利侵占高特佳集团财产之嫌,更因无心工作而导致重大并购(丹霞项目)失误。0003金域医学:上半年净利润同比增逾两倍
8月17日消息,金域医学(603882)晚间披露半年报,上半年,公司营收为34.75亿元,同比增长36.63%;净利为5.56亿元,同比增长223.71%。基本每股收益1.21元。报告期,公司积极参与全国抗击新冠肺炎疫情的战斗,先后在湖北、广东、吉林、北京等全国29个省市区开展新冠核酸检测,累计检测量超过1000万例,约占同期全国总体核酸检测量十分之一,成为现有公共卫生及医疗体系的有益补充。0000赛微电子:北京集成电路基金近期减持公司1.94%股份
新浪财经讯7月10日消息,赛微电子公告,北京集成电路基金自6月10日至2020年7月9日通过集中竞价、大宗交易方式累计减持1241.89万股公司股份,占公司总股本的1.94%。责任编辑:逯文云0000水井坊第三季度营收业绩双增 新帅朱镇豪:不盲目追求扩大市场
中国网财经11月3日讯(记者陈琼)国内唯一外资控股的白酒上市公司水井坊今年的业绩跌宕起伏,管理层也发生巨震。今年9月,公司宣布由副董事长朱镇豪暂代总经理职责,近期”新帅”朱镇豪首次公开亮相,针对公司业绩、未来战略、全年业绩预期等进行了解读。据朱镇豪透露,新总经理何时到位暂时不得而知,目前水井坊正在寻觅合适的人选,希望新总经理能够带领公司未来5—10年的长远发展。0000