叶飞再爆料“公募基金两个潜规则” 基金公司忙自查是否涉及

叶飞再爆料“公募基金两个潜规则”，基金公司忙自查是否涉及

澎湃新闻记者 葛佳

5月18日，前私募冠军叶飞继续在微博爆料，其中提到了关于公募基金的两个潜规则，其一，是与券商资管相类似的合作模式，其二，公募与盘方合作，盘方在公募的股票池中选出认可的股票，先行买入后，公募基金再拉升，然后根据比例进行提现。

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其实，据澎湃新闻记者了解，自叶飞点名多家上市公司以来，许多公募基金就在公司内部进行了自查，而自查的结果均显示不存在违规情况。

“一种是和券商资管一样的合作模式，一般会拿3-5个点；另外一种是，公募将股票池交出来，盘方在股票池挑选好以后，盘方先买，比如说盘方买了3个亿，然后其中拿出3000万的市值作为帮公募基金经理买的，接下来，公募负责拉升，盘方每赚10%就提现给公募。”叶飞18日午间发微博爆料称，这是公募基金行业重大的黑幕。

叶飞还说：“这个事情很难查实，因为公募基金的钱又不用走账，除非比如这个公募基金经理一年300万到800万的收入，但是突然过的日子像过着1个亿或3、5千万的生活品质，那很可能就有问题。”

近年来，随着公募基金行业发展开启第三个十年，相关违法违规的案例已日益减少，这与监管机构对于违法违规行为保持高压以及零容忍的态度，以及监管手段日益健全完善有很大的关系。

因此，多家公募基金人士在接受澎湃新闻记者采访时都表示，叶飞爆料的上市公司，如果在公司的股票池中，那么必然会在第一时间进入合规的监控视野内。

“这种就是明显的声誉风险，公司的合规和研究员平时工作的一项内容就是对股票池中的公司进行透彻的研究，因此公司第一时间就会对涉及的情况进行全面的排查，如果有任何问题，我们也会第一时间就会掌握。”另一位银行系公募基金人士向澎湃新闻记者表示，该公司虽然有一只基金持有某只被爆料公司，但持有的时间非常长，且并不是通过二级市场买入的，因此不存在违规的情况。

“针对叶飞爆料的事情，我们公司内部最近就开了一个合规的会，一方面是自查是否存在叶飞提到的违规持股情况，另一方面也是对员工进行了警示教育。”据一家大型公募基金市场部人士向澎湃新闻记者表示，经自查，公司旗下产品持有被点名上市公司主要是一指数基金，属于被动跟踪指数并不是主动投资。

不过，上述人士也表示，公司法务还是针对此事提出了几项风险警示，包括注意市值管理的边界问题、操纵股价来达到个人利益涉及的道德风险，以及作为基金从业人士应有的勤勉尽责和操守问题。

另一家华南的公募基金公司相关人士表示，相关被爆料公司基本无法进入公司的股票池，因为公司作为外资控股公司，在风控上有几位严苛的标准，“但听说我们督察长也是牵头进行了内部自查，看看公司有没有涉及相关股票，查下来并没有。”

然而，也有前公募基金经理向澎湃新闻记者表示，叶飞爆料的情况，并不是完全不存在，因为一些管理规模较大的基金经理，只需要动用占基金净值比非常小的金额参与所谓的“市值管理”，就能轻易对股价形成影响，而相关个股的质地不是特别差的话，就能轻松躲过合规的限制，完成操作。

不过，截至目前，叶飞并没有爆料作为接盘方的具体公募基金名称及更多相关信息。

责任编辑：李昂