胜利精密收到行政处罚事先告知书 涉及财务造假投资者可索赔

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2021年5月18日晚间，胜利精密（维权）发布《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》，公告显示：苏州胜利精密制造科技股份有限公司于 2020 年 8 月 7 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：沪证专调查字 2020161 号），2021 年 5 月 18 日，公司收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2021〕31 号）。（胜利精密维权入口）

根据证监会行政处罚事先告知书显示，胜利精密主要的违规行为均与此前收购的智诚光学有关：2016 年至 2018 年，智诚光学通过虚开主营产品销售发票、虚假销售原材料，未及时入账原材料等方式，虚増营业收入、虚减营业成本、虚增利润总额，导致胜利精密 2016 年年度报告、2017 年年度报告、2018 年年度报告共虚增营业收入43，694.08 万元、虚减营业成本 22，347.83 万元，虚增利润总额 65，408.44 万元，存在虚假记载。其中，2016 年虚增营业收入 17，452.51 万元，虚减营业成本3，779.83 万元，虚增利润总额 30，803.73 万元，占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额 56，609.51 万元的 54.41%；2017 年虚增营业收入 15，194.89 万元，虚减营业成本 14，690.86 万元，虚增利润总额 29，811.49 万元，占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额 63，219.20 万元的 47.16%；2018 年虚增营业收入 11，046.69万元，虚减营业成本 3，877.14 万元，虚增利润总额 4，793.22 万元，占胜利精密当期披露合并利润表的利润总额-73，597.19 万元的绝对值的 6.51%。

虽然胜利精密在2020 年 4 月 29 日就披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，更正前期会计差错及追溯调整相关财务数据，并对 2016 年至 2018 年年度报告的

相关内容作出修订，但证监会在2020年8月份还是对胜利精密进行了立案调查。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，证监会对是上市公司立案调查且行政处罚是投资者索赔的前置条件，证监会行政处罚事先告知书的下达意味着证监会对胜利精密的调查基本结束，如果胜利精密没有提起行政复议，预计正式行政处罚很快就会下达，正式行政处罚下达后法院将受理投资者索赔诉讼。胜利精密索赔时段为：在2017年4月20日至2020年4月28日之间买入胜利精密，并于2020年4月29日之后卖出或持有胜利精密的亏损投资者。

（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）

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责任编辑：陈诗莹