罚单拿到手软:海通证券再领证监局合规处罚 投资者怒问合规总监如何补漏

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原标题：罚单拿到手软！海通证券再领证监局合规处罚，投资者怒问合规总监如何补漏

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记者 | 王鑫

海通证券因内控问题再次被罚。作为老牌头部券商，海通证券流年不利，罚单近两年来拿到“手软”。

5月18日，江苏证监局贴出罚单，海通证券南通市人民中路营业部被指经营管理混乱、内部控制不完善。

江苏证监局指出，该营业部一是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制；二是2009年至2017年，部分投资者委托记录未记载IP或MAC地址等能识别客户交易终端的特征代码；三是信息系统用户权限设置未遵循最小化原则，部分员工权限设置无审批记录。

“上述情况反映出营业部经营管理混乱、内部控制不完善。”江苏证监局表示，根据相关规定，决定对营业部采取责令改正的行政监管措施，自收到本决定书30日内，营业部需向证监局报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。

除营业部外，今年以来，海通证券投行部门及旗下期货、资管、基金子公司已遭多次重创。

4月6日，证监会一次性公布39张投行业务罚单，其中海通证券因在中技桩业项目重组上市项目中未勤勉尽责，被监管约谈，因在富控互娱并购项目中未勤勉尽责，被出具警示函；在这波罚单中，海通证券有12名保荐代表人因在IPO、再融资、重组并购项目中未勤勉尽责，被实施警示函、认定为不适当人选等多种处罚。

5月7日，证监会在官网上连发两份针对海通证券的处罚公告，4名保荐代表人收到了来自证监会的警示函。

这还没完，因永煤债违约，海通证券帮助其进行结构化发债的事实公之于众，交易商协会和证监会先后对其处罚。

1月8日晚间，银行间市场交易商协会发布了对海通证券以及旗下多家子公司违规行为的4份警告，责令海通证券及其子公司海通期货、海通资管，以及东海基金进行全面深入整改。

永煤债案余震不断。3月24日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为，下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。

证监会对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选二年等监管措施。

海通证券是营收近400亿，市值1500亿的头部券商，相关业务屡屡“越轨”，令投资者对其内部风控制度和合规建设感到十分不满，在上证e互动平台中，多名投资者就合规发问。

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3月31日，在上证e互动平台上，有投资者向海通证券合规总监王建业提问，海通证券有哪些合规手段来约束管理层及公司利益相关方合规经营，不损害广大股民小股东利益。

对此，海通证券回应称，监管措施所涉问题，主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致，公司已按照制度规定对相关责任人进行问责，公司将加强合规培训、完善业务流程、强化考核问责。后续，公司将进一步优化内控机制，坚守合规审慎经营底线，确保各项业务运作符合法律法规与监管要求。

责任编辑：陈悠然 SF104