证券从业人员买卖股票 赵小伟、郭晓鸣分别被处以2万元罚款

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5月24日，江苏证监局披露关于对赵小伟及郭晓鸣的行政处罚决定书。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，江苏证监局对赵小伟、郭晓鸣违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人赵小伟放弃陈述、申辩的权利，当事人郭晓鸣提出书面的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，赵小伟、郭晓鸣存在以下违法事实：

2011年1月至2019年1月，赵小伟先后在东海证券股份有限公司苏州苏华路证券营业部、国融证券股份有限公司（以下简称国融证券）苏州干将西路证券营业部、国融证券扬州曙光路证券营业部任职。2015年5月至2019年1月，郭晓鸣先后在国融证券苏州干将西路证券营业部、广发证券股份有限公司苏州大道东证券营业部任职。涉案期间，赵小伟、郭晓鸣具有证券从业人员的身份。

经查，自2017年3月起至2018年10月，赵小伟、郭晓鸣共同使用荣某某证券账户（资金账户03800000******，沪市股东代码A174******，深市股东代码0061******）进行股票交易。其中，赵小伟使用该账户买卖国电南瑞、保税科技等23只股票，总成交金额为450.238975万元；郭晓鸣使用该账户买卖合肥百货、海特高新等37只股票，总成交金额为917.8828万元。二人共同使用该账户实施的股票交易共计亏损16.6752万元。

自2015年11月起至2018年10月，赵小伟使用赵某某证券账户（资金账户076000******，沪市股东代码A126******，深市股东代码0161******）、林某某证券账户（资金账户0380000******1，沪市股东代码A502******，深市股东代码0138******）、梅某证券账户（普通资金账户03800000******，沪市股东代码A349******，深市股东代码0157******；信用资金账户03800000******，沪市股东代码E040******，深市股东代码0604******）、费某某证券账户（普通资金账户03800000******，沪市股东代码A559******，深市股东代码0150******；信用资金账户03800000******，沪市股市代码E045******，深市股东代码0604******）、高某证券账户（资金账户03800000******，沪市股东代码A764******，深市股东代码0162******）、杨某某证券账户（资金账户076000******，沪市股东代码A127******，深市股东代码0150******）等6个账户，共计买卖东方财富、三丰智能等148只股票，总成交金额为25980.7645万元，共计亏损74.9797万元。

以上事实有劳动合同、询问笔录、证券账户资料、证券交易记录、情况说明、证券公司出具的相关文件等证据证明，足以认定。

当事人郭晓鸣提出以下陈述、申辩意见：荣某某账户一直系郭晓鸣父亲操作，期间曾交由赵小伟操作，郭晓鸣从未控制过荣某某账户。

经复核，江苏证监局认为：江苏证监局根据当事人询问笔录、荣某某账户交易记录等认定郭晓鸣操作荣某某账户的事实清楚、证据确凿，郭晓鸣称荣某某账户系其父亲操作、自己从未控制，但未能提供证据证明，对郭晓鸣的陈述、申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，江苏证监局决定：对赵小伟、郭晓鸣分别处以2万元罚款。

责任编辑：公司观察