美联储警告德银反洗钱管控不进反推 可能对其处以罚款

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据知情人士称，美联储最近几周警告德意志银行，要求其解决在反洗钱控制方面持续存在的缺陷，否则可能对其实施罚款。

虽然德银曾表示，正在分配大量资源来调整反洗钱控制措施，但美联储表示，该行目前非但没有取得进展，反而正在倒退。美联储称，其中一些反洗钱控制问题需要立即引起重视。

2017年，德银曾因反洗钱不力被美联储处以4100万美元罚款。

2018年，美联储将德银的美国业务归类为处于“问题状态”（troubled condition），这是对大型银行的罕见斥责。2020年5月，美联储对该行的反洗钱管控发出了新的告诫。

德银在2019年首次通过了美联储的压力测试，但该行CEO克里斯蒂安-索英已经认识到该行持续存在的缺陷。

去年7月，德银被纽约金融服务部罚款1.5亿美元，部分原因是该行与已被定罪的性犯罪者、金融家杰弗瑞·爱泼斯坦（Jeffery Epstein）有交易。纽约金融服务部表示，德银处理的支付款项本应通过其合规系统进行标记，包括支付给被公开指称与爱泼斯坦有关联的人的款项。

责任编辑：于健 SF069