被处罚后仍被聘为董秘 上任一年就又“违法”

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神奇|被处罚后仍被聘为董秘，上任一年就又“违法”

来源：董秘学苑

原创 六月雪

6月10日，ST浩源（维权）公告，收到新疆证监局《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌信息披露违法违规一案已调查审理完毕，依法拟对公司及相关责任人作出行政处罚及市场禁入措施。

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新疆浩源与新疆浩源董事长，实际控制人周举东实际控制的企业阿克苏盛威实业、友邦数贸、新疆东悦、西部蔚蓝、阿克苏众和投资、 阿克苏基岩、新疆嘉禧源构成关联关系， 这些公司都是公司的关联法人。

1、新疆浩源未按规定披露其为这些关联人提供8000万元担保及因担保责任产生的6007万元资金占用的事项。

2、新疆浩源未按规定披露这些关联方非经营性占用资金的关联交易事项，经统计，与上述关联方发生关联交易金额累计5.37亿元，占上市公司最近一期经审计净资产50.43%。截至2021年4月30日，仍有关联方占用资金共计5.21亿元未归还上市公司。

此次适用的是2005年《证券法》，对公司及部分相关责任人处罚如下：

1、对新疆浩源给予警告，并处以60万元罚款。

2、对实际控制人、时任董事长周举东给予警告，并处以60万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施；

3、对时任总经理冷新卫给予警告，并处以20万元罚款，并采取5年证券市场禁入措施；

4、对时任财务总监张歌伟、时任副总经理吐尔洪?艾麦尔、时任董事会秘书韩小锋给予警告，并分别处以20万元罚款，分别采取3年证券市场禁入措施 。

新疆证监局表示，时任董事会秘书韩小锋具体实施了关联方担保事项，作为其他直接责任人员，情节严重。

韩小锋于2019年2月上任公司董秘，资料显示，韩小锋，男，出生于1979年12月，大专学历。2000年12月至2001年3月在新疆阿克苏盛威混凝土工程有限责任公司工作，2001年3月至2009年3月任新疆阿克苏盛威集团行政部长，2009年3月至2010 年9月任阿克苏浩源天然气有限责任公司（本公司前身）行政部长，2010年9月至 2014年1月任本公司行政部长，2014年2月至2017年3月任客户服务部部长，任公司第一届、第二届监事会职工代表监事，2016年9月至2017年3月任公司第三届监事会职工代表监事，2017年3月任公司副总经理，2019年2月上任董秘，2020年4月辞去董秘职务。

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有趣的是，在上任董秘前几个月，韩小锋就曾被新疆证监局给予过一次行政处罚，当时其是作为公司副总经理的身份，对公司有问题的定期报告签署书面确认意见，被给予警告并处以5万元罚款。

而根据深交所《股票上市规则》的规定：自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的不得担任上市公司董事会秘书。

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所以被罚了为何还能继续被聘任为董秘呢？难道新疆证监局作为派出机构的处罚不能等同于中国证监会的处罚吗？

按道理，这种抠字眼也没意思，监管层之所以要如此约束董秘的任职要求，就是要保证董秘的职业素养，担当好上市公司信披把关人的角色，任职前最好没有什么“污点”。

2020年4月，新疆证监局作出了对韩小锋采取认定为不适当人选措施的决定，要求公司免除其董秘职务，不过已经是发现违规之后了。

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此次处罚目前还只是收到《事先告知书》，相关人员可以进行申辩，待完成申辩后，监管层将发布《行政处罚决定书》。

责任编辑：杨红卜