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金融科技能解“家族式”券商华林证券之困么？

财经自媒体2021-06-16 21:04:340阅

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来源：环球老虎财经app

2年换11个，高管“天团”几经变更的华林证券，一直马不停蹄地寻找合适的职业管理人才，以期望帮助企业淡去家族管理带来的弊端。这个在激烈的证券市场叱咤风云的“家族式券商”，不得不继续通过适时的战略转型走在去“家族化”的路上。

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6月15日晚间，华林证券发布高管变动公告，董事会同意聘任韦洪波为公司总裁，原总裁朱文瑾出任公司副董事长，同时聘任雷杰担任合规总监。

在变动的高管名单里，朱文瑾是华林证券的9年老将，而雷杰是工作了7年的互联网金融大将。新面孔韦洪波，则是具有金融科技背景的前长江证券大将。据资料显示，他于2016年加入长江证券，先后担任首席金融科技官、总裁助理、金融产品中心总经理、资产托管部总经理、副总裁。

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长江证券任职期间，韦洪波一手主导研发的长江证iVatarGo“阿凡达”层荣获2017券商APP风云榜最具AI范APP第一名，之后又主导上线私募产品绩效归因评价系统，打造私募基金全生命周期服务体系。搭建全类型机构客户交易系统布局，并形成特色场景化交易服务方案，打造公司首个集行情显示、策略研究、交易执行和风控管理于一体的极速量化交易系统，带动长江证券PB业务规模实现大幅增长。

韦洪波的履历，显然贴合了华林证券的金融科技战略转型要求。然而，高管团队的变动，除了是华林证券排兵布局的一个新战略起点外，似乎也被质疑是其多年“家族式管理”路上，一块没有尽头的遮羞布。

几经变更的高管“天团”

高管团队变动对于华林证券而言，并不是什么新鲜事。

2019年雷杰、陈彬霞与翟效华一同于被聘任为公司副总裁，而此三人中目前仅有雷杰还在岗工作，此次被聘为合规总监。

从2019年至今，华林证券总经理、副总裁、董秘、合规总监、财务总监等多个职务易人。仅仅两年的时间便有11位高管离职。

一直以来，华林证券为自己量体载衣，想要寻找合适的职业经理人进行管理，曾将多个头部证券团队收入麾下。

2003年国泰君安的高洪星团队、2007年国信证券胡关金、段文清和孙明霞团队、2011年平安证券薛荣年团队，各方老势力不断涌入华林证券为之造血，令公司声名鹊起，被誉为“小君安”、“小国信”、“小平安”，但最终这些团队都未能长期任职。

其中，在2020年9月，曾被称为是“最牛营业部”国信泰九的缔造者张定军，被华林证券聘为董事长助理、人力总监及财富管理总监，上任仅两个月，便以身体原因离职，另市场唏嘘不已。

华林证券流水的高管“天团”似乎都将这里当成一个短暂的职业跳板。但其实，华林证券在高要求物色职业经理人和团队的背后，也在利用人才的战略布局，进一步淡化家族企业的色彩。

被行业诟病的家族式券商

华林证券被称为中国首家“家族式券商”，2018年上市后，实际控制人林立持有华林证券逾64%的股份。市场消息表示，华林证券高管变动的背后是在淡化家族企业色彩。如今，董事长林立的妻子潘宁早已退出董事和高管席位，林立的表兄弟——希格玛公司的实际控制人钟纳也退出监事会主席一职。

2019年1月华林证券深交所上市半年后，公司实控人和董事长的林立走到台前，亲自担任首席执行官并代任合规总监，一下持有华林证券逾64%的股份。

早在2014年8月，刚满30岁的潘宁开始担任华林证券副总裁兼财务总监，后担任董事、副总裁兼财务总监，而她还有另一个身份，是华林证券实控人林立的妻子。

2016年3月，钟纳曾任监事会主席，他的另一个身份是林立的表哥。而担任人力资源总监的林纯青，她的另一个身份是林立的胞妹。

此外，除了在高管团队“安插”亲属外，华林证券与三大股东间也有着道不明的“老关系”。

深圳市立业集团有限公司、深圳市怡景食品饮料有限公司、深圳市希格玛计算机技术有限公司，华林证券分别持股64.46%、17.96%、7.59%。

其中立业集团背后两名自然人股东，除了华林证券实控人林立持股99.9%外，另一名持股0.01%的股东钟菊，是林立的母亲；希格玛实际控制人钟纳持股86.81%，是林立的表哥也是前监事会主席钟纳，希格玛另一位持股13.19%的股东钟蔓，与钟纳是兄妹关系。

在2002年前，立业集团曾是怡景食品和希格玛的股东，由此可见华林证券与三个股东之间的关系紧密。

复杂的家族关系，致使其在2020年1月10日收到了证监会发布的行政监管决定书，直指华林证券存在的七种违规行为，还因此被限制新增各项业务规模3个月。

其中就包括“董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡”，监事会主席任职不符合规定、公司董事会授权不明确等用人问题。

2019，林立的家族成员包括潘宁等逐步退出董事会和管理层。当年11月13日，作为林立妻子的潘宁辞去财务总监，截至2020年2月27日，她已辞去华林证券所有职务。而作为林立表哥的钟纳，也于2019年11月辞去监事会主席一职。

监管压力之下，这家“家族式”券商不得不开始去“家族化”。

战略转型背后，中小券商被“内卷“！

随着近年来林立走向前台并逐渐淡化家族色彩后，中小券商华林证券正计划转型突围。

据公开资料，2018年至2021年一季度，华林证券的营业收入分别为10.01亿元、10.11亿元、14.90亿元、3.62亿元，同比增长-6.22%、0.98% 、47.42%、15.36%；净利润分别为3.45亿元、4.42亿元、8.12亿元、1.84亿元，同比增长-25.58%、28.14%、83.96%、10.64%。

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华林证券的业绩近几年较为波动，尤其在2018年营业收入与净利润均出现了下滑。就2020年来看，华林证券的主营业务集中于信用及经纪业务和自营业务。在2020年券商年度评级中，华林证券较2019年由A级下降至B级，连降三级，是降级幅度最大的A股券商，这背后多与早前“家族式”管理受到证监会监管措施等的影响有关。

此外2018年监管部门允许外资控股合资证券公司，2019年证监会提出打造“券商航母”，国内大型券商纷纷融资增加资本金，部分券商已开启并购进程，中小券商的日子愈发艰难。

随着目前证券业头部化趋势愈来愈显著，中国证券行业正迎来全面发展的拐点，各大券商在加强科技赋能的道路上趋之若鹜。此刻，华林证券除了亟须甩开家族式管理带来的桎梏外，也面临着在激烈的券商竞争环境中进行战略转型。

此次洪韦波等金融科技领域背景的招新纳才，从顶层设计推动贯彻互联网金融战略，或许是华林证券去“家族化”、“互联网转型”路上的一个起点。

向科技型券商转型，这一战略布局早有端倪。在2020年业绩说明会上，华林证券董事长林立阐述公司未来的发展战略，就表示公司已通过引入国际知名咨询机构麦肯锡开展战略咨询，并已在上海筹建金融科技研究院确定了打造“国内领先的科技金融公司”的愿景目标。