美国金融业监管局对Robinhood开出7000万美元的罚单
新浪财经2021-07-01 00:04:560阅
根据美国金融业监管局的公告，Robinhood Financial存在系统性监管失效，被责令支付约7000万美元的罚款和赔偿。
这是美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单，说明了违规的范围和严重性。
Robinhood既不承认也不否认指控，但同意接受处罚。
监管局发现Robinhood自2016年9月以来的某些时期“不小心向客户传达了虚假和误导性的信息”；没有对期权交易进行尽职调查；未能合理监督经纪交易商服务技术；没有报告数以万计的客户投诉。
处罚包括5700万美元罚款和大约1260万美元赔偿。
责任编辑：戚琦琦
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