德意志银行因人员配置,暂失香港IPO保荐人资格
财经自媒体2021-07-01 13:15:530阅
来源 | 瑞恩资本RyanbenCapital引述自彭博
{image=1}
因未能更换两名主要人员(principals),德意志银行(Deutsche Bank)可能将无法在香港保荐首次公开募股(IPO)。
德意志银行驻香港的一位发言人说,已招到了替代人员,他们将在几周内开始工作;这些IPO主要人员就位后,该行将能够恢复保荐人资格。英国《金融时报》稍早报道了这一消息。
在关闭了大部分业务并在全球裁员1.8万人后,德意志银行正试图重建在亚洲的股权资本市场业务。根据彭博汇总的数据,虽然德意志银行计划为这项业务聘请十余名银行家,以利用强劲的股票发行需求,但自2019年7月退出股票业务以来,该行仅在香港保荐了1.7亿美元的交易。
一位与香港证监会关系密切的人士告诉英国《金融时报》,出现这个问题表明德意志银行的内部控制不善。英国《金融时报》称,该行还需要获得香港证监会批准,这个过程可能很漫长。在保荐人牌照更新之前,该行将能够继续承销IPO。
为保持资格,保荐人必须时刻拥有至少两名主要人员。其中一名必须在香港拥有至少五年的企业融资经验,并在之前的保荐活动中扮演过重要角色。
彭博联系上的香港证监会发言人不予置评。
「一般来说,只要人员资质符合监管机构的要求,而公司或个人没有任何悬而未决的问题,香港证监会批准新的IPO保荐人主要人员的时间应该不会太长,」就牌照申请提供建议的天智合规顾问有限公司的董事JosephineChung说。
德意志银行的发言人说,德意志银行的负责人员潘子远(Poon, Tsz Yuen)最近辞职。根据香港证监会网站,德意志银行前负责人员王允慧(Wang, Rowena)的牌照于6月16日到期。
责任编辑:张海营
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
网红"盲盒第一股"要来了 两年净利激增300倍
见习记者吴雨其最近盲盒的“风“很大,而因盲盒名声大噪的内地潮玩公司泡泡玛特国际集团有限公司也要即将上市了。据悉,泡泡玛特于今日(11月19日)寻求通过港交所聆讯,并最快于本周末通过聆讯后的招股说明书,拟在12月下旬正式在港交所主板挂牌上市。该公司本次赴港IPO计划集资2亿到3亿美元,由摩根士丹利和中信证券担任联席保荐人。{image=1}“盲盒第一股“即将登录港交所0000中升控股涨近4% 再度刷新历史新高
中升控股(0881.HK)涨近4%,报64.65港元,股价再度刷新历史新高,最新总市值1497亿港元。瑞信发布研究报告,基于公司年初至今表现优于预期,上调其2021-23年盈利预测从4.5%至5.8%,将中升控股目标价由70港元升8.6%至76港元,维持“跑赢大市”评级。大华继显则升中升控股目标价至85港元,维持买入评级。责任编辑:卢昱君0000新世界发展跌逾3% 报37.85港元
新浪港股讯,新世界(00017)跌3.07%,报37.85元,跌穿20天线(38.906元),最低价为37.85元,最高价为39.4元,主动卖盘50%;成交188.63万股,涉资7231.01万元.以现价计,该股暂连跌4日,累计跌幅7%。现时,恒生指数报25044,跌437点或1.72%;恒生国指报10164,跌226点或2.18%;主板成交1590.86亿元。0000天能动力复牌并回应做空报告:财务造假的指控失实
CloudyThunder基于其对天能电池上市申请材料的分析和调查工作,测算出天能2018年在新车配套市场除去大电池的平均单价在人民币109元-111元之间,而公司报告的平均单价为人民币117元。这将导致2018年收入和利润虚报约2亿-3亿元。天能动力被做空一事有了新进展。0000小米MIX4发布 雷军:小米3年要拿下全球第一
4999元起,小米MIX4发布!雷军:小米3年要拿下全球第一8月10,在“我的梦想,我的主题”2021年度演讲暨小米秋季新品发布会上,小米创始人雷军立下了未来三年的新目标:“小米将用3年时间,拿下全球第一。”发布会上,雷军还公布了搭载屏下摄像头CUP全面屏的小米MIX4、小米平板5、OLED电视等新品,还有一款仿生四足机器人。{image=1}来源:小米发布会直播截图0000