彻底惊呆！所投私募爆雷：巨亏99.5%，却仍按赚30%多计价，罚单来了

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最近，江苏证监局披露的一则行政处罚决定书显示，亿鑫投资2018年在多只私募产品的主要投资标的谷雨远见1号基金亏到只剩0.005元时拒不提供最新净值，亏了钱还按高估的净值1.302元算，为投资者办理赎回，照收业绩报酬。最终，这家私募及其85后掌门人王兆平被监管警告，并合计罚款6万元。

业内人士指出，亿鑫投资应是FOF投资形式，其投资标的跌得这么厉害，可能是加了杠杆，遇上大跌。基金君发现，亿鑫投资早已被注销私募管理人登记，而王兆平也被法院列为失信被执行人。

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向投资者提供虚假净值信息

首先，亿鑫投资向投资者提供虚假净值信息。2018年3月1日，亿鑫3期证券投资基金的净值为0.8085元，亿鑫6期证券投资基金的净值为0.9596元。而亿鑫投资网站披露2018年3月1日，亿鑫3期净值为1.0481元，亿鑫6期净值为1.055元。

江苏证监局认为，亿鑫投资作为亿鑫3期、亿鑫6期的管理人，在公司网站上发布的基金净值与实际不符，其行为构成向投资者提供虚假信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

产品触及止损线不平仓

居然还买进股票

再者，亿鑫投资旗下多只基金达到预警、止损线时未按照合同约定进行操作。

2017年6月23日，亿鑫3期产品份额净值为0.8226元，已触及基金合同约定的止损线0.85元，按基金合同约定，基金管理人须对基金持有的全部非现金资产进行不可逆变现直至基金财产全部变现为止。

但是，亿鑫投资未按基金合同约定进行平仓操作，并自2017年7月17日开始买入富控互动等股票。

除此以外，2017年7月7日，亿鑫6期产品份额净值为0.8944元，已触及基金合同约定的预警线0.9元，至2017年7月19日，该产品份额净值一直小于0.9元。按基金合同约定，基金管理人禁止进行新的权益类投资操作，但亿鑫投资于2017年7月19日开始买入富控互动等股票。

另外，2018年3月13日，亿鑫6期产品份额净值为0.8138元，触及产品止损线0.85元，亿鑫投资未按基金合同约定进行平仓操作，自2018年4月16日开始买入安奈尔等股票。

江苏证监局认为，亿鑫投资对其管理的亿鑫3期、亿鑫6期产品，在触及预警线、止损线时，未按照基金合同约定进行相应的操作，损害基金财产和投资者利益，构成《私募办法》第二十三条第六项规定的情形。

产品投资标的亏到0.005元拒不提供净值

亏了钱还按高估净值提取业绩报酬

还有，亿鑫投资以高估的净值办理赎回并提取业绩报酬。

行政处罚决定书显示，2018年4月24日，亿鑫投资为亿鑫18期的投资者丁某等四人办理赎回12602776.2份。2018年5月7日，为亿鑫20期的投资者赵某等两人办理赎回3554140.35份。

上述基金托管机构中信证券要求亿鑫投资提供上述基金的主要投资标的谷雨远见1号私募投资基金最新估值数据。亿鑫投资在明知谷雨远见1号3月16日净值仅为0.005元的情况下，回复称暂不更新谷雨远见1号净值。

随后，中信证券依据基金合同约定，以谷雨远见1号2018年3月9日净值1.302元计算，核算亿鑫18期4月24日净值为1.049元、亿鑫20期5月7日净值为1.211元，并以此净值确认了赎回交易，向投资者支付赎回款。

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亏了钱还照收业绩报酬，2018年5月9日，亿鑫投资从亿鑫20期上述赎回交易中提取了659282.23元业绩报酬。

基金业协会信息显示，其主要投资标的谷雨远见1号私募投资基金已经提前清算，业内人士表示，亿鑫投资应该是FOF的投资方式，旗下多只产品投到了谷雨远见1号，但该产品净值从3月9日的1.302元跌至3月16日的0.005元，这么大的跌幅，可能是加了杠杆，遇上大跌。

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江苏证监局认为，亿鑫投资在明知亿鑫18期、亿鑫20期投资标的严重亏损的情况下，未及时向托管机构发送投资标的净值，导致基金份额净值严重高估，并以高估的净值为部分投资者办理赎回，损害基金财产和其他投资者利益，构成《私募办法》第二十三条第六项规定的情形。同时，亿鑫投资对其管理的亿鑫20期产品，以高估的净值提取业绩报酬，从中牟取利益，构成《私募办法》第二十三条第三项规定的情形。

最终，江苏证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，决定对亿鑫投资给予警告，并处以三万元罚款；对时任亿鑫投资的法定代表人、执行董事王兆平，给予警告，并处以三万元罚款。

亿鑫投资已被注销私募管理人登记

85后掌门人被法院列为失信被执行人

公开资料显示，亿鑫投资管理扬州有限公司成立于2013年9月；注册资本2000万元，实缴1200万元；公司股东为自然人王兆平，100%控制，且法定代表人也为王兆平。

王兆平是一个85后，时任亿鑫投资法定代表人、执行董事。据网上资料介绍，他曾先后服务于证券公司、私募基金，历任证券部高级分析师，高级研究员，资深投资顾问等职务；管理资金逾25亿元，担任多家集团企业投资顾问。历经两轮牛熊市的转化，对证券市场有深刻的认识和理解，具备极强的风险掌控能力。开创了仓位和指数反比例法、仓位和净值正比例法等数据模型，研发和设计出多个量化对冲稳定模型。

但是，基金君却发现，亿鑫投资在2015年5月登记为私募基金管理人，但如今已被注销；且其公司网站也打不开了。另外，亿鑫投资和王兆平也被法院列入失信被执行人。

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事实上，亿鑫投资此前也多次收到监管罚单，包括在2017年8月，收到江苏证监局的警示函，因为在基金合同中约定保证基金委托人本金，未按基金合同约定披露净值，未建立防范利益冲突的机制，管理的基金未单独建账并独立核算。

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亿鑫投资在2018年9月也收到了监管警示函，因为这些问题：部分从事基金业务的从业人员未取得基金从业资格，未按规定妥善保存投资决策、交易和投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料；部分基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未对基金进行风险评级；公司未建立防范利益冲突的机制；向托管机构隐瞒基金投资标的的真实估值信息，以高估的虚假净值为部分投资者办理基金赎回并提取业绩报酬。

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根据天眼查信息，亿鑫投资、王兆平还涉及多个案件，包括集资诈骗、委托理财合同纠纷、证券投资基金交易纠纷等。

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责任编辑：戴菁菁