银行间市场交易商协会：对民生银行、国信证券、南粤银行进行自律处分

7月5日，银行间市场交易商协会发布自律处分信息：根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对南粤银行、民生银行、国信证券予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

民生银行（01988）作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易；作为债务融资工具存续期管理机构，未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议，持有人会议组织召开不符合规定程序。对民生银行予以通报批评。国信证券、南粤银行作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易，对其予以诫勉谈话。

原文如下：

中国银行间市场交易商协会自律处分信息

（2021年第9次自律处分会议审议决定）

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中国民生银行股份有限公司（以下简称“民生银行”）存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：

一是作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内，民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方，主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓，并未反映合理经济目的，实质上是倒量的虚假交易。二是作为债务融资工具存续期管理机构，未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议，持有人会议组织召开不符合规定程序。

根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对民生银行予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

中国银行间市场交易商协会自律处分信息

（2021年第9次自律处分会议审议决定）

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国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内，国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。

根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对国信证券予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

中国银行间市场交易商协会自律处分信息

（2021年第9次自律处分会议审议决定）

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广东南粤银行股份有限公司（以下简称“南粤银行”）作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内，南粤银行参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。

根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对南粤银行予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

责任编辑：张玫