存在部分从业人员未取得基金从业资格等问题 吉林九台农商行被责令改正

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7月6日， 吉林证监局披露关于对吉林九台农村商业银行股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，吉林九台农村商业银行股份有限公司存在以下问题：

（一）未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）及其配套规则修订《吉林九台农村商业银行股份有限公司证券投资基金销售管理办法》《吉林九台农村商业银行股份有限公司证券投资基金销售机构宣传推介材料管理制度》等基金销售业务相关制度。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十五条的规定。

（二）负责基金销售业务的个别管理人员未取得基金从业资格。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款的规定。

（三）基金产品的风险评价结果未通过适当途径向投资人公开。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十二条第一款第四项的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条的规定，吉林证监局决定对该行采取责令改正的行政监管措施。

责任编辑：公司观察