存在两大问题 长春农商行被责令改正

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7月6日， 吉林证监局披露关于对长春农村商业银行股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，长春农村商业银行股份有限公司存在以下问题：

（一）未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）及其配套规则修订《长春农村商业银行股份有限公司证券投资基金代销业务管理办法》《长春农村商业银行股份有限公司基金宣传推介材料管理制度》《长春农村商业银行股份有限公司基金销售业务监察稽核制度》《长春农村商业银行股份有限公司基金销售业务资料档案管理制度》等基金销售业务相关制度；未建立基金销售业务考核、风险监测、离任审计或者离任审查等内控机制；未成立产品准入委员会或者专门小组对销售产品准入实行集中统一管理。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十五条、第二十六条、第二十七条、第三十条、第三十三条的规定。

（二）未在每一年度结束之日起3个月内完成上年度监察稽核报告，并存档备查。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十六条以及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十五条的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第八十七条的规定， 吉林证监局决定对该行采取责令改正的行政监管措施。

责任编辑：公司观察