国泰君安证券(香港)遭处罚：第三者资金转帐存异常

新浪港股讯 6月22日消息，证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责国泰君安证券（香港）有限公司（国泰君安）并处以2，520万元罚款。

证监会的调查发现，国泰君安在2014年3月至2015年3月期间为其客户处理15，584笔合共约375亿港元的第三者存款或提款时，没有采取合理措施，确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

尽管有预警迹象显示部分第三者资金转帐属异乎寻常或可疑，但国泰君安没有充分地监察其客户的活动，对有关资金转帐进行适当的审查，及识别可疑交易并及时向联合财富情报组报告（注2）。

就第三者资金转帐而言，国泰君安亦没有确保其适当及有效地实施有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的政策及程序。具体而言，证监会发现国泰君安：

多次没有记录及识别有关第三者资金转帐的原因、客户与第三者之间的关系及/或第三者的身分；

没有向其职员提供充足的指引，说明须就有关第三者资金转帐向客户作出何种程度的查询；

没有设立充足的程序规定其洗钱报告主任须在识别可疑交易一事上发挥积极作用；及

营运部与合规职员之间的沟通不足，无法确保客户的活动得到有效监察。

此外，国泰君安在2015年7月至2016年6月期间处理了5，406笔第三者存款，但没有常常将存款人的身分、帐户持有人与存款人之间的关系和作出该等第三者存款的理由记录在案，有违该公司的书面政策及程序。

国泰君安亦未有识别出2015年12月的两笔合计3，820万元用作股份认购的存款并非来自有关客户，而是来自一名第三者。该公司直至大约2016年9月才制定用作识别第三者存款的书面程序。

责任编辑：马婕