香港证监会对瑞银处以罚款1155万港元 因其违反多项监管规定
新浪财经2021-08-03 17:16:551阅
香港证监会在其网站上发布声明称，对瑞银及UBS Securities Asia分别处以罚款980万港元及175万港元，因它们违反多项监管规定。
证监会调查后发现，瑞银在2004年5月至2018年5月期间，没有适当地披露其在研究报告涵盖的某些香港上市公司中所拥有的财务权益。
造成上述缺失的原因是瑞银为追踪其持股状况而使用的旧有数据来源出现了多项数据逻辑错误。
香港证监会认为，瑞银没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，也没有设立充足的系统及监控措施来确保遵守适用的监管规定。
香港证监会在决定上述惩罚措施时，已考虑到包括瑞银与证监会合作解决证监会关注事项在内的所有相关情况。
责任编辑：郭明煜
0001
相关推荐
通胀飙升，迫使美国人重新考虑假期礼物预算
假日购物季期间，美国消费者发现他们的预算并没有预期那么多。德勤周一发布的一项调查显示，超过三分之一的消费者表示，他们目前的支出计划超过了9月份的预期。在这些人中，41%的人归咎于物价上涨，这一比例高于2020年的27%。随着零售商努力将其更高的成本转嫁到消费者身上，通货膨胀变成了今年假期的核心问题。由于大宗商品成本上升、供应链受阻和折扣力度减弱，许多产品的价格正在上涨。0000美国散户又发力！低迷十年后“炒铀热”再起，铀价两个月狂飙46%
2011年东日本大地震引发福岛核泄露危机后，铀价始终低迷。然而，近期，此前炒高GameStop股票和加密货币的散户们又将做多焦点转到核能上，并同时推升了原铀价格和相关公司股价。被称为“黄饼”的原铀价格已从8月初的每磅32.25美元飙升至每磅47.10美元，涨幅已超过46%。“炒铀热”0000科技股又遭血洗 道指纳指均暴跌逾500点
北京时间4日晚，美股周五早盘全线重挫，科技股再遭血洗，FAANG五巨头均大幅下跌。纳指跌逾500点，延续昨日跌势。昨日美股遭到抛售，道指一度下跌千点，标准普尔500指数录得近三个月来最大单日跌幅，纳指下挫近5%。有分析称科技股估值过高，市场过度乐观。{image=1}0000Wedbush再度上调苹果目标价 牛市情形下股价将达700美元
{image=1}投行Wedbush继续看好苹果公司的5GiPhone前景，将苹果公司目标价从515美元提高到了600美元。而600美元的目标价为该投行此前预计的牛市情形下的水平。随着iPhone12系列产品的即将推出，Wedbush分析师DanielIves将苹果公司称为“我们最喜欢的5G主题玩家”，并坚信该公司股票的进一步调升评级即将到来。0000
