ST浩源收到证监会行政处罚 投资者索赔诉讼拉开帷幕

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2021年8月3日晚间，ST浩源（维权）发布关于收到新疆证监局《行政处罚决定书》的公告。公告显示：新疆浩源天然气股份有限公司于2020年4月13日收到中国证券监督管理委员会新疆监管局《调查通知书》（新证调查字2020001号）；2021年6月9日，公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会新疆监管局下发的《行政处罚事先告知书》（[2021] 3号）；2021年8月2日，公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会新疆监管局下发的《行政处罚决定书》（[2021] 4号）。（ST浩源维权入口）

根据证监会行政处罚决定书显示，ST浩源涉及的主要违规包括：一、新疆浩源未按规定披露其为关联人提供 8000 万元担保及因担保责任产生的 6007.5079 万元资金占用的事项；二、新疆浩源未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易事项。新疆浩源全资子公司新疆龟兹浩源天然气管道输配有限公司在 2019 年 5 月 6 日至 2019 年 12 月 31 日累计发生向关联方阿克苏盛威实业提供资金的关联交易 6315 万元；新疆浩源在 2019 年 10 月 17 日至 2019 年 11 月 1 日累计发生向关联方新疆东悦提供资金的关联交易 45000 万元；新疆浩源在 2019 年 12 月 9 日至 2019 年 12 月 31 日累计发生向关联方西部蔚蓝、阿克苏众和投资、阿克苏基岩、新疆嘉禧源提供资金的关联交易2395 万元。

此前，ST浩源于2021年7月30日发布的《关于控股股东关联方占用资金还款进展公告》 显示，截至公告发布日控股股东及关联方占用公司资金余额 513，860，160.00 元（不含利息）。ST浩源表示公司持续关注相关事项的进展情况，全力推进资金占用事项解决的相关工作。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，目前证监会正式行政处罚已经下达，乌鲁木齐市中级人民法院将受理ST浩源投资者索赔诉讼。由于这并非是ST浩源第一次收到证监会行政处罚，2018年11月15日ST浩源第一次收到行政处罚的诉讼时效尚未过期，因此ST浩源索赔有两个索赔时段：第一次行政处罚的索赔时段为：在2017年6月9日至2018年3月21日期间买入ST浩源，且在2018年3月22日之后卖出或持有ST浩源的亏损投资者；第二次行政处罚的索赔时段为：2019年4月1日至2020年4月13日之间买入ST浩源，并在2020年4月14日之后卖出或者持有ST浩源造成亏损的投资者。

（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）

责任编辑：陈诗莹