保荐长江材料IPO过程未勤勉尽责 国海证券收警示函

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8月6日，中国证监会披露关于对国海证券股份有限公司及郭刚、武剑锐采取出具警示函监管措施的决定。

经查，中国证监会发现国海证券股份有限公司及郭刚、武剑锐在保荐重庆长江造型材料（集团）股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，核查嘉兴富海投资管理有限公司受让苏州昆吾九鼎投资中心（有限合伙）持有的苏州天瑶钟山创业投资中心（有限合伙）、苏州天枢钟山创业投资中心（有限合伙）出资份额时，对受让方资金来源的表述前后不一致且有实质性差异。

上述行为构成《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十六条第（三）项规定的情形。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定，中国证监会决定对国海证券股份有限公司及郭刚、武剑锐采取出具警示函的监督管理措施。

责任编辑：公司观察